更多"证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户"的相关试题:
[多项选择]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C. 建立健全证券营业部管理制度
D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理
[判断题]按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。（）
[判断题]证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）
[单项选择]投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[单项选择]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[单项选择]（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A. 证券托管
B. 证券存管
C. 证券转托管
D. 证券托管转移
[判断题]投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）
[判断题]证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A. 一家
B. 至少一家
C. 一家以上
D. 两家以上
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[单项选择]证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券经纪业务（）。
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[判断题]在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
