更多"用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证"的相关试题:
[单项选择]用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。
A. 融资专用资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 融券专用证券账户
D. 信用交易证券交收账户
[单项选择]用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
A. 信用交易资金交收账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[多项选择]当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）
A. 姓名或者名称
B. 联系方式
C. 身份证件种类、号码，
D. 联机打印代理人身份证核查记录。
[判断题]对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）
[单项选择]市中心一个写字楼项目，投保了工程质量责任保险。该写字楼出租给某证券公司用于日常办公。该工程质量责任保险的被保险人除写字楼所有权人外还应包括（ ）
A. 该写字楼的设计单位
B. 该写字楼的施工单位
C. 承租写字楼的证券公司
D. 聘请的物业管理公司
[判断题]风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
[单项选择]证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。
A. 承担交易中的价格风险
B. 不承担交易中的价格风险
C. 承担交易中的利率风险
D. 不承担交易中的利率风险
[单项选择]下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 客户投资股票
C. 为客户进行融资融券交易的结算
D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
[单项选择]客户持有签发日期为2011年9月1日的银行承兑汇票到前台办理委托收款业务，在（）办理，柜面可以受理。
A. 2011年12月1日
B. 2012年6月1日
C. 2012年9月1日
D. 2013年9月1日
[单项选择]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。
A. 不得少于5年
B. 不得少于10年
C. 不得少于15年
D. 不得少于20年
[判断题]期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（ ）[2009年11月真题]
[判断题]《油类记录薄》使用船旗国的官方文字记录，但持有ＩOPP证书的船舶，还应有英文或法文记录，当有争议或不一致时，以英文的记录为准。
[配伍题](1).接受委托生产药品的被委托方必须持有 |(2).在城乡集贸市场设点出售药品的必须持有 |(3).进口药品必须持有 |(4).港澳台药品想要进入中国大陆境内销售，必须持有
A. 《药品生产许可证》
B. 《药品经营许可证》
C. 《医药产品注册证》
D. 《进口药品注册证》
[多项选择]通过POS终端为个人客户办理网银/手机银行签约，客户需要持有（）
A. 借记卡
B. 长城人民币信用卡
C. 中银系列信用卡
D. 存折
[判断题]期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（ ）
[单项选择]特定多个客户资产管理计划的单个资产管理计划的委托人人数不得超过（）人，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。
A. 200；5000
B. 150；2000
C. 100；1000
D. 500；5000
