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[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[判断题]期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）
[单项选择]作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是（）。
A. 有利于加强风险控制
B. 提供更高效的金融服务
C. 便于交易所全面掌握参与者的资金情况
D. 为新的金融衍生品种的推出打基础
[单项选择]期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A. 中国保监会
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
[单项选择]中国境内的交易商以期货、期权等方式进行自营或者代理客户进行对外交易的，应当向（）申报其自营和代理客户的对外交易及相应的收支情况。
A. 国家外汇管理局总局
B. 国家外汇管理局或其分支局
C. 国家外汇管理局分支局
D. 中国人民银行
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利（ ）。
A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预洌
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
[多项选择]期货交易所不得从事（ ）业务。
A. 直接或间接参与期货交易
B. 信托投资
C. 股票交易
D. 非自用不动产投资
[判断题]证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]下列选项中，（ ）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。
A. 国家机关和事业单位
B. 证券、期货市场禁止进入者
C. 私营企业
D. 国务院期货监督管理机构的工作人员
[单项选择]证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
[单项选择]小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A. 违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B. 正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C. 正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D. 正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
[单项选择]在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 商务部
D. 中国证监会及其派出机构
[判断题]证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（ ）
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。
A. 期货公司
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货投资咨询机构
