更多"期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关"的相关试题:
[单项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
A. 未按规定履行职责
B. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. 未按规定参加业务培训
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 2次
B. 3次
C. 4次
D. 5次
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[单项选择]期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
[多项选择]发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
A. 变更公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
[单项选择]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。
A. 1
B. 3
C. 2
D. 4
[单项选择]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）
A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 非结算会员名单及其变化情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[单项选择]信托公司应当在证券信托成立后（）个工作日内向中国银监会或其派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所
[单项选择]期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[多项选择]证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。
A. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B. 融资融券业务盈亏状况
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 客户交存的担保物种类和数量
[单项选择]中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[多项选择]期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B. 变更注册资本
C. 设立或者终止境内分支机构
D. 变更住所或者营业场所
[单项选择]期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（ ）。
A. 收购境外期货类经营机构
B. 终止境内分支机构
C. 变更5%以上股权
D. 变更注册资本
