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[判断题]中国人民银行及其分支机构对金融机构严重违反反洗钱法的行为均享有行政处罚权。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构违反反洗钱法规定,情节严重的,由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户,暂停或停止其部分或全部支付结算业务,并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。
A.正确
B.错误
[多选题]《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括( )
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立健全反洗钱内部控制制度
D.执行大额和可疑交易报告制度
[多选题]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，银行等金融机构承担的反洗钱义务有（）。
A.建立健全反洗钱内部控制制度，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
B.建立和实施客户身份识别制度，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料
C.协助反洗钱调查，及时报告大额交易和可疑交易
D.进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
E.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[单选题] 题目:《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.工作人员
C.股东
D.董事会
E.
F.
[单选题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（ ）制度
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C.现金交易
D. 资金结算
[判断题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A.法律合规部门
B.保卫部门
C.反洗钱专门机构
D.指定内设机构
E.
F.
[判断题]《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《反洗钱法》的规定金融机构有下列哪些情形的反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ ）
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
[单选题]《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.政策性银行、商业银行、信用合作社、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
B.政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、保险公司
C.政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
D.商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司
