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[单项选择]《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
A. 15%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
A. 监事长
B. 合规总监
C. 行长（总经理）
D. 董事长
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A. 应急处置预案
B. 重大事项报告制度
C. 合规风险管理计划
D. 合规问责制度
[单项选择]根据银监会有关规定，我国银行业计算汇率风险敞口采用（）。
A. 汇总短敞口
B. 总汇总敞口
C. 净汇总敞口
D. 汇总长敞口
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构根据（）的要求，可以进入银行业金融机构进行检查。
A. 审慎经营
B. 风险管理
C. 规制性监管
D. 审慎监管
[单项选择]根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。
A. 经济工作
B. 公务员工作
C. 银行业工作
D. 金融业工作
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）。
A. 经营绩效考核
B. 任职资格管理
C. 选拔聘用管理
D. 行政任命管理
[单项选择]根据银监会规定，银行业金融机构应于每月后（）个工作日报送上月从业人员处罚信息登记表。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 评级情况
B. 业务范围
C. 机构性质
D. 网点数量
[单项选择]被查机构未按要求整改的，银监会及排出机构可根据《中国人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或进行（）。
A. 纪律处分
B. 组织处理
C. 行政处罚
D. 约见谈话
[多项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送（）。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 其他财务会计报表
D. 经营管理资料
E. 注册会计师出具的审计报告
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）
A. 董事长
B. 行长
C. 监事长
D. 分管业务条线领导人员
[判断题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
[多项选择]根据银监会《流动资金贷款管理暂行办法》规定，银行业监督管理机构会对贷款人（）行为进行处罚
A. 以降低信贷条件或超过借款人实际资金需求发放贷款
B. 在借款合同中严格约定贷款资金支付标准
C. 在借款合同中约定流动资金贷款可用于股权投资和固定资产投资
D. 将贷款发放支付设立独立岗位，脱离审批部门
[单项选择]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[多项选择]《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）以及其他重大事项等信息。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 内设部门调整
E. 内设部门人员调整
[填空题]《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理应当保护（），提高银行业竞争能力。
