更多"证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别"的相关试题:
[单项选择]《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[填空题]金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）、（）等一次性金融服务时，应按照要求客户出示真实有效的（）或者其他身份证明文件，并进行核对。
[单项选择]客户身份识别时，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在同业银行开立账户的对公客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上的，外币等值（）美元以上的应按照人民银行的规定核查相关证书，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 1000
B. 3000
C. 2000
D. 5000
[单项选择]对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。
A. 2
B. 10
C. 3
D. 5
[多项选择]根据客户与外包商建立的外包关系可以将ITO划分为（）
A. 市场关系型外包
B. 中间关系型外包
C. 选择性外包
D. 伙伴关系型外包
[多项选择]在综合业务系统中建立客户信息交易中按类型将客户划分为（）。
A. 白金客户
B. 单位客户
C. 个人客户
D. 金融机构客户
[单项选择]根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定：对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的（）个工作日内根据客户特点及其交易情况对客户划分风险等级。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]在银银平台代销人民币理财业务中客户实际上与兴业银行建立理财业务的（）关系
A. 理财产品
B. 受托理财
C. 委托受理
D. 托管
[单项选择]（）中国人民银行与国际清算银行正式建立业务关系。
A. 1984年
B. 1985年
C. 1986年
D. 1987年
[单项选择]建立客户关系是指将目标客户（）开发为现实客户
A. 全部客户
B. 高端客户
C. 潜在客户
D. 贵宾客户
[单项选择]按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（）年。
A. 4
B. 5
C. 3
D. 2
[判断题]客户忠诚就是企业与客户建立相互依赖的关系。
[多项选择]反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（）
A. 高风险
B. 低风险
C. 中风险
D. 无风险
[单项选择]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 持续
B. 稳妥
C. 间断
D. 积极
[单项选择]（）为电力客户用电业务建立业务流程平台，提供营销分析和辅助决策支持，为营销各业务质量和数据信息提供稽查监控平台。
A. 生产管理系统
B. 配网故障研判技术支持系统
C. 营销管理系统
D. 配电自动化系统
[多项选择]按照与物业管理服务业务量的关系划分，可将成本分为（）。
A. 半固定或半变动成本
B. 固定成本
C. 企业生产成本
D. 变动成本
E. 房地产使用成本
[单项选择]按美国心理学家舒茨的人际关系类型划分，力图在权威和权利的基础上与他人建立并维持良好的关系，属于（）
A. 包容需要引起的人际关系
B. 自然性人际关系
C. 控制需要引起的人际关系
D. 情感型需要引起的人际关系
[多项选择]与客户建立授信关系时，授信工作人员应当尽职受理和调查评价，要求客户提供真实、完整的信息资料，包括（）股权结构、高级管理人员情况、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼情况等。
A. 客户法定代表人
B. 实际控制人
C. 注册地
D. 注册资本
E. 主营业务
