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[多选题]商业银行应当建立黄金可疑交易预警机制，加大对( )等可疑交易的监测力度。
A.个人客户或代理人频繁开户和销户
B.无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户
C.同一额度或者大额频繁转账、
D.网银签约后迅速转帐
[判断题]既属于大额交易又属于可疑交易的交易，农村商业银行应当合并提交大额交易报告和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[多选题]我行手工建立的可疑交易预警由建立预警的机构处理，处理方式有（）
A.确认
B.排除
C.删除
D.关注
[判断题]商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立（）机制，作为对风险模型自动审批的必要补充。
A.授信审批
B.风险定价
C.风险评估
D.人工复核验证
[多选题]商业银行应当建立健全负债业务创新管理机制，在引入（）手段前，应当充分识别和评估其包含的各类风险以及对整体负债质量的影响。
A.新产品
B.新客户
C.新流程
D.新技术
[多选题].商业银行应当建立健全负债业务创新管理机制,在引入()手段前,应当充分识别和评估其包含的各类风险以及对整体负债质量的影响。
A. 新产品
B. 新客户
C. 新流程
D. 新技术
[单选题]一级分行反洗钱主管部门在处理可疑交易预警时发现预警客户或交易存在异常，但作为可疑交易上报理由不充分，处理人员应：
A.详细登记排除理由后，进行“排除”处理
B.进行“关注”处理，经过进一步甄别分析后，再做“排除”或“确认”处理
C.进行“确认”处理，并生成可疑交易报告，由审核人员判断是否上报可疑交易报告
D.对预警作“确认”处理，将预警加入接续报告库
[多选题]商业银行应当建立有效的内部控制 和 机制,业务部门、内部审计部门和其他人员发现的内部控制的问题,均应当有畅通的报告渠道和有效的纠正措施。(0.29分)
A.指导
B.报告
C.纠正
D.反馈
[判断题]商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。(0.29分)
A.正确
B.错误
