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[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据运作方式的不同,基金可以分为( )。
A. 封闭式基金和开放式基金
B. 契约型基金和公司型基金
C. 公募基金和私募基金
D. 主动型基金和被动型基金
[单项选择]将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照 ( )来分类的。
A. 证券发行主体的不同
B. 是否在证券交易所挂牌上市交易
C. 募集方式的不同
D. 证券所代表权利性质的不同
[单项选择]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。
A. 金融证券
B. 货币证券
C. 商品证券
D. 资本证券
[单项选择]根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]关于基金管理人,下列认识错误的是( )。
A. 在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B. 设立基金管理公司必须经国务院批准
C. 基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D. 基金管理人是基金的募集者和管理者
[单项选择]下列选项中,不属于基金托管人职责的是( )。
A. 防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D. 防范、减少基金会计核算中的差错
[单项选择]如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A. 5
B. 15
C. 30
D. 45
[单项选择]货币市场基金的份额净值( )。
A. 固定在1元人民币
B. 随市场利率的上升而减少
C. 随市场利率的上升而增加
D. 随平均剩余期限的增加而增加
[单项选择]衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是( )。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 夏普指数法
[单项选择]契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。
A. 基金份额是否固定
B. 法律形式不同
C. 投资对象不同
D. 投资目标不同
[单项选择]在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A. 机构证券
B. 商业票据
C. 金融证券
D. 货币证券
[多项选择]目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括( )。
A. “确定价”原则
B. “未知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
[单项选择]假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。
A. 1
B. 1.05
C. 1.13
D. 1.24
[单项选择]无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A. 股票名称
B. 股票编号
C. 股票的记载方式
D. 股东权利
[单项选择]下列关于基金的信息披露,说法不正确的是( )。
A. 能有效地提高基金运作的透明度
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 在我国具有自愿性的特点
D. 有利于提高证券市场的效率
[多项选择]以下属于基金监管部日常持续监管内容的有( )。
A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B. 对基金销售机构日常经营活动的监管
C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D. 对基金销售机构基金销售各环节的监管
[单项选择]企业补充流动资金的重要手段是( )。
A. 发行股票
B. 发行短期债券
C. 发行长期债券
D. 购买政府债券
[单项选择]某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于( )。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金
[单项选择]基金产品的风险等级一般不包括( )。
A. 高风险等级
B. 中风险等级
C. 低风险等级
D. 无风险等级
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