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[多项选择]《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。
A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B. 具备基金销售费率的监控机制
C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A. 为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[多项选择]我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括( )。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
[多项选择]下列关于基金分类的说法,正确的有( )。
A. 根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B. 依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C. 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D. 根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
[多项选择]下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有( )。
A. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30~11:30、13:00~15:00,法定公众节假日除外
B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C. 买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍
D. 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动,不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]成功的基金市场营销实施取决于公司能否将( )等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A. 行动方案
B. 组织结构
C. 决策和奖励制度
D. 人力资源和企业文化
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[多项选择]在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有( )。
A. 期权交易
B. 回购交易
C. 现券买卖
D. 信用交易
[多项选择]封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。
A. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B. 基金合同期限不超过5年
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
[多项选择]基金运作费用包括( )。
A. 申购费
B. 审计费
C. 信息披露费
D. 分红手续费
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
[多项选择]关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有( )。
A. 流通市场是发行市场的前提
B. 发行价格受交易价格影响
C. 发行市场是流通市场的延续
D. 发行市场是流通市场的基础
[多项选择]我国股票价格指数不包括( )。
A. 沪深300指数
B. 香港恒生指数
C. 日经指数
D. 金融时报指数
[判断题]公开披露的基金信息同时采用中文文本与外文文本,且两种文本发生歧义的,应以对投资者有利的文本为准。 ( )
[多项选择]基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括( )。
A. 地理因素
B. 人口因素
C. 投资者心理因素
D. 投资者行为因素
[多项选择]基金托管人在基金运作中的作用主要有( )。
A. 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B. 对基金管理人的投资运作进行监督
C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D. 对基金资产进行会计复核和审查
[多项选择]连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括( )。
A. 采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法
B. 接受全额赎回
C. 暂停接受赎回申请
D. 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
[多项选择]基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括( )。
A. 无风险等级
B. 低风险等级
C. 中风险等级
D. 高风险等级
[多项选择]在基金募集期间,最主要的信息披露文件有( )。
A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金托管协议
D. 基金年度审计报告
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