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[单项选择]下列各项中,属于基金运作披露的信息是 ____ 。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 基金份额上市交易公告书
D. 基金份额发售公告
[单项选择]投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险;销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险;资金清算交收失误引起的风险等属于基金销售的______。
A. 政策风险
B. 操作风险
C. 合规风险
D. 技术风险
[多项选择]基金销售机构应当向监管机构提供下列 ____ 信息。
A. 基金日常交易情况、异常交易情况
B. 内部监察稽核报告
C. 调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D. 基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
[单项选择]下列选项中,不属于基金托管人职责的是 ____ 。
A. 防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B. 促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D. 防范、减少基金会计核算中的差错
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于 ____ 万元人民币,且最近 ____ 年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000;3
B. 3 000;2
C. 2 000;2
D. 3 000;3
[单项选择]2004年6月1日开始实施的 ____ 标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A. 《封闭式证券投资基金试点办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《证券投资基金管理暂行办法》
[单项选择]机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于 ____ 个月。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]申请设立封闭式基金时,基金管理人不需向监管机构提交 ____ 。
A. 募集基金的申请报告
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 上市交易公告书
[多项选择]下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有 ____ 。
A. 申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B. “未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C. “金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则
D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销
[单项选择]开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于 ____ 人。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
[单项选择]基金管理人最基本、最重要的业务是 ____ 。
A. 基金份额的申购和赎回
B. 基金收益分配
C. 基金的投资管理
D. 基金后台管理
[单项选择]关于买断式回购交易,下列说法正确的是 ____ 。
A. 债券所有权不发生转移
B. 属于质押冻结
C. 又称“开放式回购”
D. 可以在任一日期交易
[单项选择]对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种,基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括 ____ 。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%
B. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[多项选择]下列机构可以参与证券投资的有 ____ 。
A. 证券经营机构
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券投资基金
[多项选择]基金投资风险控制的具体措施包括 ____ 。
A. 实行内部监察稽核控制
B. 采取投资风险管理技术和控制程序
C. 建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
[单项选择]基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是 ____ 。
A. 客户沟通
B. 客户寻找
C. 确定基金销售目标市场
D. 客户的促成
[单项选择]______来保管基金资产。
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人
[单项选择]下列关于基金分析的表述错误的是______。
A. 对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量的方法
B. 对单个基金业绩的分析和研究主要采用定性的方法
C. 对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估
D. 仅靠基金经理个人能力很难保持业绩的长期稳定,公司平台的作用日益明显
[单项选择]若期货交易保证金为合约金额的10%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的 ____ 倍。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 40
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