更多"基金销售机构应当向监管机构提供下列
____
信息。"的相关试题:
[判断题]监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。
[多项选择]《证券投资基金法》规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（）文件，并经国务院证券监管机构核准。
A. 申请报告
B. 验资报告
C. 基金合同草案
D. 基金托管协议草案
E. 招募说明书草案
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。( )
[判断题]基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。（）
[判断题]基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )
[多项选择]个人征信系统( )个人信用信息，为金融机构提供个人信用状况查询服务，为货币政策和金融监管提供有关信息服务。
A. 加工
B. 保存
C. 采集
D. 整理
E. 辨别
[多项选择]银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供（）。
A. 有关账册
B. 有关报表
C. 有关审计报告
D. 有关内部管理规章
E. 有关证明材料
[多项选择]按照金融监管机构监管的范围划分，监管体制的类型有( )。
A. 集中监管体制
B. 分业监管体制
C. 单一监管体制
D. 二元监管体制
E. 多元监管体制
[单项选择]通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A. 市场准入监管
B. 日常持续监管
C. 现场检查
D. 非现场检查
[判断题]非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。（）
[判断题]中国证监会各地方监管局负责辖区内基金销售机构的现场检查工作，承担的监督工作包括协助中国证监会基金监管部对基金销售的违规违法行为的核查。( )
[单项选择]根据《保险销售从业人员监管办法》，保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的，应当立即予以纠正，并向（）派出机构报告。
A. 保险行业协会
B. 保险公司
C. 保监会
D. 消费者协会
[多项选择]以下银行监管机构监管行为违反法律规定的有（）。
A. 某商业银行发生严重信用危机，未经该行申请，银行业监管机构主动对其实行接管
B. 商业银行违反审慎经营原则，国务院银行业监督管理机构责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
C. 商业银行有违法行为的，国务院银行业监管机构可取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的担任公司董事、高级管理人员的任职资格
D. 银行业监督管理机构有权查询或冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A. 50
B. 200
C. 100
D. 300
[判断题]监管与自律并重原则是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。( )
[单项选择]对我国期货结算机构进行监管的金融监管机构是( )。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 中国人民银行
[单项选择]符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 基金管理公司
[单项选择]中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对保险专业代理机构履行监管职责。我国《保险专业代理机构监管规定》规定，除中国保监会另有规定外，保险专业代理机构应当采取有限责任公司和（）的组织形式。
A. 股份有限公司
B. 社会团体
C. 机关，事业单位
D. 公益组织
