交通银行(个人理财销售)
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[单项选择]某集合资产管理计划截至3月31日单位净值为0.98元,但该产品自成立后至3月31日累计单位派息0.05元,那么,该产品截至3月31日的累计净值是()
A. 0.98元
B. 1.03元
[单项选择]客户认购基金一对多专户产品时,其缴纳款项在初始销售期形成的利息如何处理?()
A. 归资产管理人所有
B. 归资产委托人所有
C. 归资产托管人所有
D. 由资产管理人、委托人、托管人平分
[单项选择]券商集合资产管理计划的信息披露方式主要以()形式公布其披露内容。
A. 报告
B. 公告
C. 信函
D. 电话
[单项选择]券商集合资产管理计划募集金额下限为()。
A. 募集金额不低于3000万元人民币
B. 募集金额不低于2000万元人民币
C. 募集金额不低于5000万元人民币
D. 无限制
[单项选择]券商集合资产管理计划成立必须具备三个条件,以下说法错误的是()。
A. 募集资金规模在50亿元人民币以下
B. 单个客户参与金额不低于5万元人民币
C. 客户人数在200人以下
D. 首次单笔认购金额不低于100万元人民币
[单项选择]单个客户认购券商集合资产管理计划的金额下限为()。
A. 50万人民币
B. 100万人民币
C. 150万人民币
D. 300万人民币
[单项选择]“未知价”原则是指()参与的价格,以受理申请当日集合计划每份额净值为基准进行计算。
A. 募集期
B. 认购期
C. 存续期
D. 结束期
[单项选择]某证券公司想要变更其管理下的券商集合理财计划的资产管理合同,以下做法错误的是()
A. 证券公司通过公告、邮件等方式向委托人告知其拟变更合同条款、生效安排等相关变更事项
B. 约定对不同意变更的委托人给予一个退出集合计划的安排
C. 征得托管人的同意
D. 管理人自行决定合同变更条款
[单项选择]以下产品的资产管理合同中,可以设置“自有资金参与有限补偿”条款的是哪一个()?
A. 券商集合理财
B. 基金专户
C. 公募基金
D. 人寿保险
[单项选择]投资者在部分退出基金一对多专户产品后,持有的专户产品资产净值不得低于()元人民币。
A. 200万
B. 100万
C. 50万
D. 10万
[单项选择]哪一类产品可以投资未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利?()
A. 基金子公司成立的转型资产管理计划
B. 基金公司成立的特定客户资产管理计划
C. 公募基金
[单项选择]根据券商集合资产管理计划的(),系统区分产品的资产管理合同是属于电子化合同模式还是纸质合同模式。
A. 风险揭示书
B. 产品代码
C. 电子合同
D. 电子签名约定书
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的()。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[单项选择]券商集合资产管理计划存续期的开放日,当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的()时,即认为发生了巨额退出。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]某基金渠道经理向交通银行客户经理介绍一款基金专户产品,口头承诺该基金专户产品收益率可以达到年化4%,该渠道经理的做法是否合规?()
A. 合规
B. 不合规
C. 如果书面承诺就合规
D. 不清楚
[单项选择]开放日内,参与申请券商集合资产管理计划的,可以在()之前撤销。
A. 当日交易时间结束
B. 申请后24小时
C. 次日零时
D. 次日交易时间开始
[单项选择]一款基金专户产品,认购费率为1%,客户至少需要()资金才能购买这款产品。
A. 100万
B. 101万
C. 50万
D. 50.5万
[单项选择]客户可在交通银行()查询券商资产管理计划合同签署情况,也可通过中登公司提供的渠道查询。
A. 网上银行
B. 营业网点
C. 手机银行
D. 电话银行
[单项选择]券商集合资产管理计划认购人数()。
A. 不超过300人
B. 不超过200人
C. 不超过100人
D. 不超过50人
[单项选择]某券商集合理财产品即将到期,该产品的管理人想要将该产品展期,以下做法错误的是()
A. 集合资产管理合同中对通知客户的时间、方式以及客户答复等展期事项作出明确约定
B. 管理人按照集合资产管理合同约定通知客户
C. 证券公司对选择不参与集合计划展期的客户的退出事宜作出公平、合理的安排
D. 管理人自行决定产品展期
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