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银行考试
> 银行合规考试
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金融创新应当以( )为中心。
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以下不属于法律风险的是( )。
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以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》?()
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董事会在银行合规管理过程中的职责包括 ( )
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国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行,申请人应当具有拨付营运资金的能力,拨付营运资金不少于1亿元
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以下不属于操作风险事件的是( )
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[判断题]
合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。
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关于商业银行外部营销业务,以下哪些说法是正确的 ()
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以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?()
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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。
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下列对物权的表述中不正确的是( )
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[判断题]
银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合
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商业银行合规风险管理的目标是()
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商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()
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商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
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按照《反洗钱法》的规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )
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[判断题]
银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。
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规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
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银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )
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核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于( )
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