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证券市场基础知识-37
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[判断题]金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务,即当期权的卖方选择行使权利时,买方必须无条件地履行合约规定的义务,而没有选择的权利。 ( )
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[多项选择]关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( )。
A. 企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册
B. 企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C. 企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D. 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
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[多项选择]基金托管人更换的条件有( )。
A. 收益连续半年下降
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法取消托管人资格
D. 基金托管人解散或破产
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[判断题]证券发行人是资金的供应者。 ( )
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[单项选择]( )采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A. 股价平均数
B. 股价指数
C. 股票上涨率
D. 修正股价平均数
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[多项选择]证券发行市场的部分组成是( )。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券管理机构
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[判断题]1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 ( )
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[单项选择]某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投( )票。
A. 1100
B. 110
C. 11000
D. 11
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[判断题]股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 ( )
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[单项选择]( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A. 金融期权
B. 期货交易
C. 期货合约
D. 金融期货
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[单项选择]股票的内在价值是指( )。
A. 股票票面上的标明金额
B. 股票的成交市价
C. 股票未来收益的现值
D. 中介机构评估的证券价值
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[多项选择]证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
A. 明确授权权限、时效和责任
B. 制定标准的业务操作流程
C. 对授权过程做书面记录
D. 保证授权制度的有效执行
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[单项选择]我国证券法规定,在上市公司收购中,收购入对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 12个月
B. 24个月
C. 6个月
D. 3个月
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[多项选择]下列关于国债基金的描述正确的有( )。
A. 国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
B. 由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而收益不受市场利率的影响
C. 汇率会影响国债基金的收益,管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值
D. 国债基金的风险较低
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[单项选择]资本证券主要包括( )。
A. 股票、债券和基金证券
B. 股票、债券和金融期货
C. 股票、债券和金融衍生证券
D. 股票、债券和金融期权
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[多项选择]对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )。
A. 社会化大生产
B. 小生产方式
C. 股份制的发展
D. 信用制度的发展
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[判断题]基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取 ( )
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[多项选择]金融期货合约对( )作了统一规定。
A. 交易单位
B. 合约月份
C. 基础金融工具的交易价格
D. 交割日
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[多项选择]目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有( )。
A. 华安基金管理公司
B. 华夏基金管理公司
C. 易方达基金管理公司
D. 广发基金管理公司
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[判断题]我国基金法规定,基金管理人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 ( )
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[判断题]我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的政府机关。 ( )
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[多项选择]关于大宗交易,下列描述正确的有( )。
A. 证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额
B. 申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间
C. 由买卖双方协议成交
D. 大宗交易的成交价格不作为当日收盘价,纳入指数计算
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[单项选择]股票价格指数是( ),用以反映市场股票价格的相对水平。
A. 将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B. 将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C. 将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D. 将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
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[判断题]根据《公司法》,股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 ( )
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[判断题]要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。 ( )
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[判断题]红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道,它属于外资股。 ( )。
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[单项选择]证券公司的主要业务有( )。
A. 经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B. 经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C. 经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D. 经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
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[多项选择]股票发行的定价方式可以是( )。
A. 一般询价
B. 上网竞价
C. 累计投标询价
D. 协商定价
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[单项选择]在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 ( )为准。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 最低价
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[判断题]公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )
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[判断题]基金一般注重资本的短期增值,多采取短期的投资行为,在证券市场频繁进出,起到活跃起场交易的作用。 ( )
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[多项选择]证券交易所规定的交易原则是( )。
A. 时间优先
B. 投资者优先
C. 效率优先
D. 价格优先
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[多项选择]关于ETF下面说法正确的是( )。
A. 可以在交易所买卖
B. 可以申购和赎回
C. 可以防止类似封闭式基金的大幅度折价现象
D. 具有开放式基金和封闭式基金双重特点
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[判断题]由于中小投资者的资金实力无法与基金相比,因此,基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 ( )
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[多项选择]记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下 ( )特点。
A. 不必一次缴足
B. 转让相对复杂或受限制
C. 便于挂失
D. 要求一次缴足股款
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[单项选择]债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。
A. 券面形态
B. 发行方式
C. 流通方式
D. 偿还方式
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[单项选择]关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是( )。
A. 证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B. 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C. 证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D. 由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
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[判断题]根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金每年至少12次分配收益。 ( )
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[判断题]保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 ( )
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[判断题]证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作。 ( )
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[多项选择]债券直接收益率( )。
A. 能全面反映投资者的实际收益
B. 忽略了资本损益
C. 不能全面反映投资者的实际收益
D. 反映了投资者投资成本带来的收益
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[多项选择]我国记账式国债的特点有( )。
A. 通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本
B. 可上市转让,流通性好
C. 可以记名、挂失,以无券形式发行,可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好
D. 期限有长有短,但更适合短期国债的发行
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[单项选择]股息的来源是公司的( )。
A. 税前利润
B. 税后利润
C. 所有利润
D. 公积金转增收益
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[多项选择]证券交易所的功能包括( )。
A. 为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所,促使证券买卖迅速合理成交
B. 形成较为合理的价格
C. 引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
D. 对整个市场进行一线监控
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[多项选择]商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。
A. 提货单
B. 运货单
C. 仓库栈单
D. 存款单
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[判断题]证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。 ( )
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[多项选择]债券不能收回的情况有( )。
A. 债务人清算后没有剩余余额
B. 发行可转换债券
C. 债务人不履行债务
D. 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
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[判断题]债权人可以参与公司经营管理活动,并享有决策权。 ( )
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[多项选择]在我国《证券投资基金法》中,( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 设有专门的基金托管部门
C. 净资产和资本充足率符合有关规定
D. 有完善的内部稽查制度和风险控制制度
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[单项选择]中国主权财富基金的发端是( )。
A. 中国国际金融有限公司
B. 中国投资有限责任公司
C. 国家外汇储备管理局
D. 中国银监会
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[多项选择]现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式 ( )。
A. 上网定价发行方式
B. 向二级市场投资者配售方式
C. 向场外交易者配售
D. 向国际投资者私募发行
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[判断题]基本建设债券是标准化的国债 ( )
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[单项选择]2005年对《公司法》修订的主要内容不包括( )。
A. 按照公司经营内容区分最低资本额
B. 公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
C. 货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D. 公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
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[判断题]企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的30%。 ( )
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[多项选择]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
A. 有10名以上执业律师,其中2名以上曾从事过证券法律业务
B. 已经办理有效的执业责任保险
C. 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
D. 内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
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[判断题]债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 ( )
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[单项选择]套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。
A. 看不见手原理
B. 一价定律
C. 报酬边际递减规律
D. 完全竞争市场理论
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[单项选择]在我国,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A. 全国人民代表大会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
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[判断题]有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )
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[单项选择]股东大会是股份公司的( )。
A. 权力机构
B. 法人代表
C. 监督机构
D. 决策机构
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[单项选择]基金的投资收益分配原则是( )。
A. 按基金投资者的投资资金比例进行分配
B. 基金管理人承担投资损失,收益归投资者
C. 按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D. 按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
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[多项选择]管理层对上市公司的营运前景关系重大,对管理层的分析内容主要有( )。
A. 主要高级管理人员的经验
B. 公司股东的结构
C. 管理团队的稳定性
D. 管理团队的合作与分工
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[单项选择]下列选项中,哪一项不属于证券市场发展的新特点( )
A. 投资证券化
B. 投资者个人化
C. 金融创新深化
D. 金融机构混业化
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[单项选择]《证券法》规定,收购要约的期限( )。
A. 不得少于30日,并不得超过45日
B. 不得少于30日,并不得超过60日
C. 不得少于30日,并不得超过75日
D. 不得少于60日,并不得超过90日
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[单项选择]作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用货币出资,也可以( )。
A. 用经过评估后的其他形式资产出资
B. 由国家授权
C. 由行政划拨
D. 用信誉担保
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[多项选择]在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有( )。
A. 价格平衡作用
B. 增强流动性
C. 有助于分散价格变动风险
D. 使市场更有序
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[单项选择]1790年,美国第一个证券交易所——( )成立。
A. 华尔街交易所
B. 费城交易所
C. 纽约交易所
D. 波士顿交易所
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[多项选择]根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券划分为( )等类别。
A. 不动产证券化
B. 应收账款证券化
C. 信贷资产证券化
D. 未来收益证券化(如高速公路收费)
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[判断题]中国不允许发行无面额股票。 ( )
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[单项选择]公司型基金以( )的方式募集资金。
A. 吸收存款
B. 发售基金份额
C. 公益赞助
D. 发行股份
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[单项选择]收益公司债券与其他债券的区别在于( )。
A. 可以转换成公司股份
B. 不以公司任何资产作担保
C. 只有在公司盈利时才支付利息
D. 持有人享有优先购买公司股票权
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[单项选择]2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。
A. 净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
B. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额
D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
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[单项选择]上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
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[判断题]一般而言,现货价格上涨会导致期货价格下跌。 ( )
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[多项选择]中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。
A. 消除市场分割
B. 减少资金占用
C. 提高市场结算效率
D. 降低交易成本
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[单项选择]可赎回优先股有两种类型:一种是强制赎回,另一种是( )。
A. 自动赎回
B. 任意赎回
C. 变相赎回
D. 经常赎回
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[单项选择]下列各项中,对我国社保基金认识不正确的是( )。
A. 其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B. 确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券
D. 其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%
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[判断题]金融期权的标的物可以是金融商品,也可以是金融期货合约。 ( )
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[单项选择]按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是( )。
A. 初始取得的股票投资,应以成本作为确定其公允价值的基础
B. 存在活跃市场的情况下,应采用以市价确定股票股资的公允价值
C. 不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D. 有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
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[判断题]我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 ( )
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[多项选择]下列关于奇异型期权的说法正确的有( )。
A. 任选期权合约具有两种基础资产,可以择优执行其中一种
B. 奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异
C. 百慕大期权在规定的一系列时点行权
D. 障碍期权的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值
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[判断题]我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。 ( )
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[多项选择]管理型投资公司ETF的特点是( )。
A. 受托人投资决策自由处置权相对较大
B. 可以进行衍生工具投资
C. 管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D. 不能对外融资
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[多项选择]美国证券中央保管和清算机构的成员包括( )。
A. 自营商
B. 证券经纪公司
C. 信托投资公司
D. 个人
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[多项选择]享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A. 行使认股权认购新发行的股票
B. 将权利转让给他人
C. 不行使认股权而使其失效
D. 将权利向公司兑现
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[多项选择]下列各项属于非上市证券的有( )。
A. 公募证券
B. 私募证券
C. 凭证式国债
D. 普通开放式基金份额
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[判断题]存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 ( )
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[判断题]期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,由此而承担必须买进或卖出的义务。 ( )
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[多项选择]关于封闭式基金与开放式基金,下列说法正确的有( )。
A. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值
B. 绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C. 开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请
D. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产
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[多项选择]股份有限公司的一般特征包括( ),
A. 具备独立法人资格
B. 以股票筹资方式组建
C. 股份投资永久不能转让
D. 所有权与经营权分离
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[判断题]美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产,即使房产总价扣减净值后有余额,也不能申请再贷款。 ( )
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[判断题]证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ( )
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[判断题]根据所服务和覆盖的上市公司类型,可分为主板市场、二板市场等。 ( )
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[多项选择]对股份公司而言,发行优先股票的作用在于( )。
A. 筹集长期稳定的公司股本
B. 减轻公司利润分派负担
C. 改善公司的经营状况
D. 保持公司的经营决策权不变
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[多项选择]在我国,金融债券包括( )。
A. 中央银行票据
B. 政策性银行金融债券
C. 证券公司债券
D. 财务公司债券
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[判断题]证券交易规则规定,大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,但要纳入指数计算,计入当日行情,成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 ( )
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[单项选择]股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( )。
A. 修改公司章程
B. 增加或减少注册资本的决议
C. 对发行公司债券做出决议
D. 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
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[判断题]实物债券是一般意义上的债券,我国发行的无记名国债即属此类。 ( )
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[单项选择]下面可以作为金融债券的发行主体的是( )。
A. 中央政府
B. 生产企业
C. 国际公益组织
D. 银行
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[多项选择]国家股从资金来源上看,主要有( )。
A. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D. 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
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[多项选择]作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别是( )。
A. 交易场所和交易组织形式不同
B. 交易的监管程度不同
C. 远期交易是标准化交易,金融期货交易的内容可协商确定
D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
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[多项选择]直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( )。
A. 负债总额达到净资产50%
B. 申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C. 累计亏损达到注册资本50%
D. 资不抵债或不能清偿到期债务
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[多项选择]我国社保基金由( )两部分组成。
A. 社会保障基金
B. 社会保险基金
C. 证券投资基金
D. 企业年金
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[多项选择]以下的股票指数中,属于样本指数类的有( )。
A. 沪、深300指数
B. 上证分股指数
C. 上证红利指数
D. 上证50指数
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[单项选择]ETF的汉译名称为( )。
A. 存托凭
B. 交易所交易基金
C. 上市开放式基金
D. 指数参与份额
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[多项选择]关于虚拟资本,下列描述正确的有( )
A. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存存形式,在实体经济运行过程中发挥一定作用
B. 所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,许能给持有者带来一定收益的资本
C. 有价证券是虚拟资本的一种形式
D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账册价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
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[多项选择]关于基金持有人与基金管理人的关系,下列说法正确的是( )。
A. 基金持有人是基金的实际所有者,而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理,二者之间是委托人和受托人的关系
B. 基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
C. 基金持有人是基金资产的所有者,基金管理人是基金资产的经营者
D. 基金持有人可以是法人或其他社会团体,基金管理人则是专业经营者,是依法成立的法人
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[单项选择]基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。
A. 资产总值
B. 资产市值
C. 资产净值
D. 资产面值
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[单项选择]在我国,国有股权行政管理的专职机构是( )。
A. 国务院
B. 国有资产管理部门
C. 国有投资公司
D. 资产经营公司
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[判断题]结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 ( )
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[多项选择]可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。
A. 股东大会
B. 总经理
C. 监事会
D. 董事会
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[单项选择]证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( ),单独立户管理。
A. 商业银行
B. 金融机构
C. 证券公司
D. 工商银行
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[单项选择]中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A. 上海证券交易所
B. 上海众业公所
C. 上海华商证券交易所
D. 北平证券交易所
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[单项选择]证券市场的品种结构是( )。
A. 依有价证券的品种而形成的结构关系
B. 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
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[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。
A. 5年
B. 8年
C. 10年
D. 20年
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[单项选择]通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 独立衍生工具
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[单项选择]( )不是有价证券的特征。
A. 期限性
B. 固定性
C. 风险性
D. 收益性
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[判断题]行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。 ( )
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[判断题]不采取公示制度,向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 ( )
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[多项选择]下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有( )。
A. 1个月期港元利率期货的报价方式为100-1个月期香港银行间同业拆放利率
B. 3个月期港元利率期货的报价方式为100-3个月期香港银行间同业拆放利率
C. 伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为100-3个月期美元伦敦同业拆放利率
D. 联邦基金利率期货的报价方式为100-交割月隔夜联邦基金利率平均值
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[判断题]我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( )
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[判断题]境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。 ( )
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[判断题]股票公开发行、上市交易的公司,有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估,任何部门不得干预。 ( )
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[单项选择]( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A. 指数型基金
B. LOF基金
C. 开放式基金
D. ETF基金
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[多项选择]优先股的特征有( )。
A. 一般无表决权
B. 股息分派优先
C. 股息率固定
D. 剩余资产分配优先
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[判断题]外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 ( )
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[单项选择]《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 ______家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家,发行人不得定价并应中止发行。( )
A. 50 100
B. 20 50
C. 10 30
D. 20 100
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[判断题]在正常情况下,预期收益越高的证券,风险越大;预期收益越低的证券,风险越小。 ( )
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[判断题]自营业务的清算必须组成清算组织,与其他业务一并实行清算。 ( )
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[判断题]公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。 ( )
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[单项选择]下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是( )。
A. 工商企业
B. 金融机构
C. 个人
D. 政府及其机构
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[单项选择]关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是( )。
A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
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[多项选择]货币期权又称为( )。
A. 外币期权
B. 货币互换
C. 外汇期权合约
D. 外汇期权
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[多项选择]基金持有人与托管人之间实质上是( )之间的关系。
A. 经营者
B. 监管者
C. 委托者
D. 受托者
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[单项选择]威廉指标是( )。
A. 表示超买或超卖的
B. 表示是强市或弱市的
C. 表示多空力量对比的
D. 表示趋势是上升还是下降的
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[单项选择]开放式基金是指( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B. 依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C. 基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D. 基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
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[判断题]基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 ( )
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[判断题]股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值。 ( )
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[判断题]证券发行注册制实行实质管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 ( )
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[单项选择]证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为( )。
A. 发行市场与流通市场
B. 场外市场与交易所市场
C. 主板市场与二板市场
D. 二板市场与三板市场
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[多项选择]证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中( )属于机构投资者。
A. 家庭
B. 政府
C. 金融机构
D. 企业
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[单项选择]有限责任公司由( )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A. 30个以下
B. 50个以下
C. 30个以上
D. 50个以上
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[判断题]完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种,其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 ( )
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[判断题]证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 ( )
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[多项选择]保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资,其可投资的证券包括( )。
A. 国债
B. 证券衍生产品
C. 证券投资基金
D. 股权性证券
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[单项选择]债券代表其投资者的权利,这种权利称为( )。
A. 债权
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权
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[判断题]权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。 ( )
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[判断题]境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 ( )
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[多项选择]关于代销论述正确的是( )。
A. 代销可分为全额代销和余额代销两种
B. 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C. 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
D. 代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
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[多项选择]货币市场基金不得投资于( )。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用评级在AAA以下的企业债券
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[判断题]有价证券是虚拟资本,它的价格总额总是小于实际资本额。 ( )
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[多项选择]下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有( )。
A. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C. 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性
D. 金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
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[判断题]在我国,根据规定召开股东大会,须在30天以前通告股东会议审议事项。 ( )
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[多项选择]对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展,主要的新型融资工具有 ( )。
A. 票据发行
B. 货币互换
C. 垃圾债券
D. 可转换债券
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[判断题]私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 ( )
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[单项选择]某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股。若每股股价为1元,则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
A. 1800
B. 2118
C. 3000
D. 4000
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[判断题]B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 ( )
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[单项选择]封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A. 基金总资产
B. 基金资本
C. 未分配收益
D. 基金净资产
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[单项选择]国际债券的记价货币通常是( ),以便在国际资本市场筹集资金。
A. 外国货币
B. 国际通用货币
C. 本国货币
D. 本国货币或外国货币
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[多项选择]按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为( )。
A. 金融远期合约
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
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[多项选择]ADR业务中涉及的关键机构包括( )。
A. 基础证券的发行公司
B. 存券银行
C. 托管银行
D. 中央存托公司
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[多项选择]会员制证券交易所设立以下机构( )。
A. 会员大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 监察委员会
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[单项选择]开放式基金的交易价格取决于( )。
A. 基金总资产值
B. 供求关系
C. 基金净资产
D. 基金单位净资产值
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[单项选择]假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元,申购手续费为3%,赎回手续费率是 2%,则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。
A. 1.2 1.2
B. [1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]
C. [1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]
D. [1.2×(1+3%)] 1.2
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[单项选择]在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为( )。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 系统风险
D. 基差风险
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[单项选择]欧洲债券也被称为( )。
A. 外国债券
B. 国际债券
C. 扬基债券
D. 无国籍债券
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[判断题]股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 ( )
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[判断题]政府机构不属于机构投资者。 ( )
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[判断题]基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 ( )
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[判断题]具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份,可称为国有法人股。 ( )
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[多项选择]下列属于业务创新内部控制内容的有( )。
A. 应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B. 坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制
C. 建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经董事会批准
D. 应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
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[多项选择]关于有价证券的期限性,下列描述正确的是( )。
A. 债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用
B. 股票一般没有期限性
C. 股票可以视为无期证券
D. 债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
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[多项选择]证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。
A. 交易费用
B. 会员费
C. 席位费
D. 印花税
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[多项选择]衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量,最常用的指标包括( )。
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 负债比率
D. 销售周转率
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[单项选择]发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
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[多项选择]债券规定资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A. 所借贷货币资金的数额
B. 借贷时间内债券的利息
C. 借贷的时间
D. 回购时间
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[单项选择]某公司有全部参与优先股100万股,普通股200万股,该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余900万元供再次分配,则优先股股票每股可获得 ( )元股息。
A. 6
B. 4.5
C. 3
D. 2
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[单项选择]不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A. 会员证券商
B. 非会员证券商
C. 会员承销商
D. 会员证券自营商
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[判断题]OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式,通过集中的交易所,一对一交易的衍生工具,例如,非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 ( )
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[单项选择]证券法确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A. 总资本
B. 净资本
C. 负债率
D. 利润率