试卷详情
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基金的投资
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[单项选择]基金经理进行投资交易是通过( )进行。
A. 投资决策委员会向交易部下达投资指令
B. 向交易部下达投资指令
C. 投资部进行投资交易
D. 基金经理直接进行交易
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[判断题]绩效评估部门通过实时监控系统对投资过程进行实时监控,实时监控系统具有风险预警功能。( )
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[多项选择]概括地讲,股票型基金的投资风险包括( )。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 赎回风险
D. 管理运作风险
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[单项选择]基金管理公司最高的决策机构是( )。
A. 投资部
B. 研究部
C. 交易部
D. 投资决策委员会
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[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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[单项选择]基金管理人在基金管理过程中产生的内部风险不包括( )。
A. 管理水平风险
B. 投资策略风险
C. 职业道德风险
D. 上市公司经营风险
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[多项选择]对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于( )。
A. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览
B. 分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考
C. 有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现
D. 完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
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[多项选择]一般而言,基金投资管理流程的环节有( )。
A. 交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B. 研究部门提供研究报告
C. 投资决策委员会决定基金总体投资计划
D. 基金经理制订投资组合具体方案
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[多项选择]基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于( )。
A. 有效控制不公平交易行为
B. 有效控制利益输送的交易行为
C. 为公司的业绩考核提供部分量化指标
D. 通过分散投资降低系统性风险
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[判断题]基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部以及风险控制部。( )
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[多项选择]投资指令经风控部门审核,可以起到( )的作用。
A. 防止基金经理决策的随意性与道德风险
B. 避免出现投资失误
C. 提高交易效率
D. 实现决策人与执行人相分离
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[判断题]基金管理公司的投资管理部门中,交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。( )
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[判断题]基金财产不得用于承销证券。( )
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[判断题]外部风险包括市场风险、政策风险等非系统性风险和信用风险、经营风险等系统性风险。( )
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[单项选择]基金管理公司的投资指令应经过风险控制部门的审核,在确认其( )后方可执行。
A. 及时、有效
B. 有效、可操作
C. 合法、合规与完整
D. 合规、及时
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[判断题]目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。( )
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[多项选择]基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括( )等部分。
A. 风险控制
B. 绩效评估
C. 交易管理
D. 投资管理
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[判断题]在投资运作中,基金可以通过分散投资来降低系统性风险。( )
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[多项选择]基金管理公司的风险控制程序由( )等步骤组成。
A. 风险评估
B. 确定风险管理战略
C. 风险管理的组织实施
D. 监控风险管理业绩
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[多项选择]基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的( )等事项。
A. 投资原则和目标
B. 资产配置
C. 投资计划和策略
D. 投资权限
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[多项选择]对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有( )。
A. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
C. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%
D. 基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
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[多项选择]在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有( )。
A. 风险控制委员会
B. 督察长
C. 监察稽核部门
D. 投资决策委员会
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[单项选择]基金的交易实行集中交易管理制度,以( )为原则,实行统一交易、统一管理。
A. 合法、合规
B. 公正、公平
C. 真实、完整
D. 公开、民主
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[单项选择]( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
A. 投资部
B. 研究部
C. 交易部
D. 法律部
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[单项选择]基金投资风险控制的具体措施不包括( )。
A. 采取投资风险管理技术和控制程序
B. 实行内部监察稽核控制
C. 建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
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[判断题]按照现行规定,我国证券投资基金的投资范围为股票、债券和实业。( )
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[多项选择]通常,基金管理人的风险控制体系包括( )。
A. 风险控制的组织体系
B. 风险控制的决策体系
C. 风险控制的内控体系
D. 风险控制的制度体系
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[多项选择]基金管理公司风险控制制度体系由( )构成。
A. 公司章程
B. 内部控制大纲
C. 公司基本管理制度
D. 部门规章制度
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[多项选择]外部风险中的系统性风险有( )。
A. 市场风险
B. 政策风险
C. 信用风险
D. 经营风险
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[多项选择]目前,我国的基金主要投资于( )等。
A. 国债
B. 企业债券
C. 权证
D. 货币市场工具
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[判断题]内部风险多属于非系统性风险,大多能够得到有效的控制。( )
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[判断题]基金的投资管理就是基金管理人严格按照基金合同的约定,在规定的投资范围内,按照既定的投资策略,实现基金的投资目标的过程。( )
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[多项选择]基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事( )。
A. 宏观经济分析
B. 行业发展状况分析
C. 上市公司价值分析
D. 微观经济分析
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[多项选择]按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于( )。
A. 向他人贷款或者提供担保
B. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
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[多项选择]证券投资的非系统性风险包括( )。
A. 信用风险
B. 经营风险
C. 利率风险
D. 财务风险
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[判断题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的5%。( )
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[单项选择]对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A. 引导基金分散投资,降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 消除基金运作中的各种风险
D. 发挥基金引导市场的积极作用