试卷详情
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短期融资与中期票据
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[单项选择]企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[单项选择]在发行短期融资券的注册会议中,( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。
A. 2名
B. 3名
C. 4名
D. 1/3
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[多项选择]对是否接受短期融资券的发行注册作出判断时,注册委员会委员应该回避的情形包括( )。
A. 注册委员会委员担任企业董事
B. 注册委员会委员担任企业监事
C. 注册委员会委员担任企业的高级管理人员
D. 注册委员会委员曾经担任企业的质检员
E. 注册委员会委员曾担任企业的法律顾问
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[多项选择]在短期融资券存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。
A. 企业经营方针和经营范围发生重大变化
B. 企业生产经营外部条件发生重大变化
C. 企业发生未能清偿到期债务的违约情况
D. 企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废
E. 企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
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[单项选择]公司发行短期融资券的,注册会议召开前,办公室应至少提前( )个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
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[单项选择]国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终,单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量( )的投资者名单和持有比例。
A. 20%
B. 25%
C. 30%,
D. 50%
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[多项选择]交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。
A. 交易商协会全体会员大会
B. 交易商协会常务理事会
C. 交易商协会秘书处
D. 中国证监会
E. 中国人民银行
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[单项选择]短期融资券发行过程中,注册会议原则上每周召开( )次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[单项选择]下列机构或组织中,( )负责受理短期融资券的发行注册。
A. 中国证监会
B. 交易商协会
C. 中国银监会
D. 中国人民银行
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[单项选择]在短期融资券存续期内,企业应当于每年( )以前,披露上一年度的年度报告和审计报告。
A. 1月30日
B. 3月1日
C. 4月30日
D. 6月30日
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[单项选择]企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
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[单项选择]短期融资券审核过程中,交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为( )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[多项选择]企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括( )。
A. 应对企业信用评级下降的有效措施
B. 应对风险决策的有效措施
C. 中期票据发生违约后的清偿安排
D. 应对财务状况恶化的有效措施
E. 中期票据的后期偿还安排
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[单项选择]短期融资券发行过程中,对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,情节严重的,交易商协会可建议中国人民银行给予( )。
A. 刑事处罚
B. 纪律处分
C. 行政处罚
D. 民事处罚
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[单项选择]企业发行短期融资券,在持续信息披露期限结束后的( )个工作日内,同业拆借中心应向市场公告信息披露情况。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
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[单项选择]交易商协会不接受短期融资券发行注册的,企业可于( )个月后重新提交注册文件。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
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[多项选择]下列有关短期融资券的表述,正确的有( )。
A. 短期融资券采用实名记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B. 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易
C. 主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内,将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会
D. 短期融资券应当由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售
E. 同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务
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[单项选择]企业应当在短期融资券本息兑付日前( )个工作日,通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 12
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[单项选择]短期融资券发行过程中,注册会议由( )名注册委员会委员参加。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
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[单项选择]企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 40%
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[单项选择]每年______和______以前,发行短期融资券的企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。( )
A. 1月30日;5月31日
B. 4月1日;5月31日
C. 3月30日;5月31日
D. 4月30日;10月31日
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[多项选择]企业短期融资券发行前,应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。
A. 发行公告
B. 法律意见书
C. 募集说明书
D. 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
E. 信用评级报告和跟踪评级安排
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[单项选择]首期发行短期融资券的,企业应至少于发行日前______个工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日前______个工作日公布发行文件。( )
A. 1;3
B. 3;5
C. 5;3
D. 5;7
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[多项选择]承销团中承销商的种类可以分为( )。
A. 主承销商
B. 联席主承销商
C. 副主承销商
D. 分销商
E. 副承销商
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[多项选择]企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。
A. 短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B. 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C. 企业发行短期融资券拟披露文件
D. 发行人近3年的财务报表
E. 财务顾问的批复意见