试卷详情
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证券投资基金-16
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[多项选择]下列属于基金公司采取的适当的会计核算是()。
A. 公司应当建立凭证制度
B. 公司应当建立严格的成本控制和业绩考核制度
C. 公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法
D. 公司应当建立复核制度,通过复核制度和业务复核防止会计差错的产生
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[单项选择]封闭式基金一般采用()方式分红。
A. 股票股利
B. 配股
C. 现金
D. 转股
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[判断题]促销组合四要素是指产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promo-tion)。()
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[多项选择]我国《证券投资基金法》对基金托管人的资格要求有()。
A. 净资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门
C. 具有安全保管基金财产的条件
D. 有安全高效的清算、交割系统
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[单项选择]某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为()元。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 50
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[判断题]在实践中,基金持有人难以集中开会,基金组织只是一种名义上的存在。()
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[单项选择]小公司的投资组合收益通常()股票市场的整体表现。
A. 优于
B. 劣于
C. 等同
D. 可能优于也可能劣于
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[单项选择]国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。
A. 招商安泰系列基金
B. 南方避险增值基金
C. 华安现金富利基金
D. 南方宝元债券基金
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[单项选择]依照基金税收和税法的有关规定,对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,()。
A. 征收营业税,免征企业所得税
B. 免征营业税,征收企业所得税
C. 征收营业税,征收企业所得税
D. 免征营业税,免征企业所得税
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[多项选择]可能影响风险溢价的因素有()。
A. 到限期期限
B. 发行人的种类
C. 税收负担
D. 发行人信用度
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[判断题]基金募集前7天,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。()
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[判断题]当投资组合价值因风险资产收益率的提高而下降时,风险资产的投资比例随之下降,反之则上升。()
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[判断题]开放式基金连续发生巨额赎回,基金管理人只能接受全部赎回或部分延期赎回。()
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[多项选择]基金的费用包括()。
A. 管理人报酬
B. 销售服务费
C. 交易费用
D. 手续费返还
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[单项选择]在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体主要为()。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
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[判断题]基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。()
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[多项选择]下列费用中,不能从基金财产中列支的有()。
A. 基金管理费
B. 基金赎回费
C. 基金申购费
D. 销售服务费
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[多项选择]由取得基金托管资格的商业.银行担任基金托管人,主要出于以下哪方面的考虑()
A. 商业银行具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要
B. 商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力,有利于基金的规范运作
C. 商业银行资金雄厚
D. 商业银行网点多
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[多项选择]基金财产不得用于()投资或者活动。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 投资股票
D. 向他人提供担保
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[多项选择]关于证券投资基金的说法正确的有()。
A. 是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B. 通过发行股票集中投资者的资金
C. 由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
D. 主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
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[单项选择]()是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制
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[单项选择]下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于消除证券市场的系统性风险
C. 有利于防止利益输送
D. 有利于提高证券市场的效率
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[判断题]ETF建仓期一般不超过1个月。()
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[多项选择]商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 组织结构
B. 治理机构与内部控制
C. 信息系统建设
D. 业务管理制度
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[多项选择]投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是()。
A. 下降时卖出
B. 上升时卖出
C. 下降时买入
D. 上升时买入
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[单项选择]对()而言,无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A. 风险爱好者
B. 风险厌恶者
C. 风险中性者
D. 所有投资者
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[单项选择]基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。
A. 集合理财
B. 专业管理
C. 组合投资
D. 利益共享
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[单项选择]保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于()之间。
A. 70%-100%
B. 80%-100%
C. 90%-100%
D. 95%~100%
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[多项选择]()是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。
A. 股票
B. 债券
C. 公司型基金
D. 契约型基金
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[多项选择]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应()。
A. 对基金资产估值进行复核、审查
B. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C. 建立健全估值决策体系
D. 使用合理、可靠的估值业务系统
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[单项选择]我国封闭式基金实行()日交收。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5
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[判断题]基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。()
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[多项选择]证券投资基金在我国的作用主要包括()。
A. 为中小投资者拓宽投资渠道
B. 提高投资者的投资回报
C. 优化金融结构,促进经济增长
D. 促进证券市场的稳定和健康发展
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[多项选择]股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。
A. 应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件
B. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
C. 不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
D. 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
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[多项选择]法人应当具备如下条件()。
A. 依法成立
B. 有必要的财产或者经费
C. 有自己的名称、组织机构和场所
D. 能够独立承担民事责任
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[单项选择]我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的()。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
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[判断题]股票投资组合的目的是实现平均收益。()
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[单项选择]有效市场形式不包括()。
A. 强势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 弱势有效市场
D. 半弱势有效市场
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[判断题]基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时,须经独立董事半数以上的同意。()
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[判断题]离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额,并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。()
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[判断题]封闭式基金的份额总数并不是固定的,但有明确的存续期限。()
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[单项选择]按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。
A. 价值类
B. 非增长类
C. 投机类
D. 能源类
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[判断题]积极的股票风格管理中若股票前景不妙,降低权重;若前景良好,增加权重。()
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[判断题]封闭式基金投资的当年发生亏损,但上年有未分配利润的,可减除当年亏损后,进行利润分配。()
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[单项选择]下列哪个文件属基金定期报告()
A. 基金资产净值公告
B. 开放式基金公开说明书
C. 基金持有人大会决议
D. 澄清公告
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[判断题]未分配利润将转入下期分配。()
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[单项选择]下列说法错误的是()。
A. 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B. 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标
C. 詹森指数以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率
D. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
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[单项选择]要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果,应当()。
A. 选择同一行业的股票
B. 选择每股收益差别很大的股票
C. 选择不同行业的股票
D. 选择相关性较差的股票
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[判断题]加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合,它与积极型股票投资策略之间的区别不大。()
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[多项选择]下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的有()。
A. 证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险
B. 投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
C. 基金管理人通过构建投资组合,可以将市场上所有的投资风险分散掉
D. 投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
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[判断题]QDII基金申购、赎回中,基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()
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[单项选择]某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于()。
A. 收入型证券组合
B. 增长型证券组合
C. 收入和增长混合型证券组合
D. 避税型证券组合
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[单项选择]机构投资者买卖基金的税收不包括()。
A. 增值税
B. 营业税
C. 印花税
D. 所得税
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[判断题]基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。()
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[多项选择]历史数据法中有关历史数据包括()。
A. 各类型资产的收益率数据
B. 以标准差衡量的风险水平数据
C. 不同类型资产之间的风险水平数据
D. 预测数据
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[单项选择]封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[多项选择]开放式基金中,股票、债券型基金的申购、赎回原则有()。
A. 未知价交易原则
B. 确定价原则
C. 份额申购、金额赎回原则
D. 金额申购、份额赎回原则
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[判断题]开放式基金应该收取赎回费。()
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[多项选择]基金管理公司在业务上具有以下哪些特点()
A. 基金管理公司管理的是投资者的资产,一般并不进行负债经营,因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多
B. 基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费,因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C. 投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力,因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
D. 开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值,而净值的高低直接关系到投资者的利益,因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题
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[单项选择]市值排名靠前、累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。
A. 20%
B. 25%
C. 35%
D. 50%
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[判断题]投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()
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[单项选择]下列各项不属于基金费用的是()。
A. 管理人报酬
B. 托管费
C. 交易费用
D. 基金申购费
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[多项选择]从近年来我国开放式基金的发展看,我国基金业在发展中表现出以下哪几方面的特点()。
A. 基金品种日益丰富,基本涵盖了国际上主要的基金品种
B. 合资基金管理公司发展迅猛,市场地位不断提高
C. 营销和服务创新活跃
D. 法律规范进一步完善
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[单项选择]预期理论暗含的假定之一是()。
A. 不同期限的债券是可以互相替代的
B. 长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券的利率
C. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D. 长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
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[单项选择]存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C. 最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D. 没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
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[多项选择]我国基金监管的具体目标有()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业规范发展
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[判断题]通常使用两种消极管理策略:一种是指数策略,另一种是免疫策略。()
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[判断题]目前,我国封闭式基金的存续期大多在10年左有。()
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[多项选择]开放式基金的认购渠道有()。
A. 通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销
B. 网上竞购
C. 通过基金管理公司进行直销
D. 直接向其他持有人购买
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[判断题]准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。()
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[判断题]人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。()
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[判断题]证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。()
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[判断题]战术性资产配置是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变。()
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[判断题]佣金与杂费属于固定成本,有时也合称为买卖价差,一般按照交易金额的固定比例收取。()
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[判断题]证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。()
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[多项选择]不同基金之间在()等方面应完全独立,实行专户、专人管理。
A. 持有人名册登记
B. 账户设置
C. 资金划拨
D. 账册记录
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[多项选择]基金临时信息披露的情况包括()。
A. 延长基金合同期限
B. 发生重大事件或市场上流传的信息
C. 可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
D. 需要澄清的事实
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[单项选择]基金年度报告中不必披露的财务指标是()。
A. 基金本期利润
B. 期末可供分配利润
C. 资产负债率
D. 本期份额净值增长率
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[判断题]基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,须再扣缴10%的个人所得税。()
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[单项选择]在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是()阶段的主要工作。
A. 进行证券投资分析
B. 组建证券投资组合
C. 投资组合的修正
D. 投资组合业绩评估
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[判断题]日历异常是一类与时间因素有关的异常变化,日历异常包括周末异常和假日异常。()
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[判断题]基金托管人和基金管理人可以出借证券账户()
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[单项选择]国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。
A. 基金金泰
B. 基金开元
C. 华安创新证券投资基金
D. 南方稳健发展证券投资基金
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[单项选择]目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为()万份。
A. 10
B. 50或100
C. 500
D. 1000
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[单项选择]营销组合四大要素不包括()。
A. 产品
B. 费率
C. 促销
D. 售后服务
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[多项选择]优先置产理论认为()。
A. 债券市场是不可分割的
B. 债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
C. 远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
D. 投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
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[判断题]目前,我国投资者在ETF募集期间,可以采取网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购、网上股票认购四种方式认购ETF。()
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[判断题]我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。()
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[判断题]基金合同生效前的相关费用例如验资费、会计师和律师费包括信息披露费属于基金费用。()
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[判断题]进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。()
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[判断题]从长期来看,大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。()
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[多项选择]在我国,货币市场基金不得投资于()。
A. 流通受限的证券
B. 股票
C. 可转换债券
D. 剩余期限不超过397天的债券
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[单项选择]()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A. 每股收益
B. 持续增长率
C. 红利收益率
D. 市盈率
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[多项选择]对基金投融资比例的监督包括但不限于()。
A. 基金合同约定的基金投资配置比例
B. 单一投资类别比例限制
C. 法规允许的基金投资比例调整期限
D. 股票申购限制
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[判断题]基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()
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[单项选择]开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由()负责办理。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 证券登记结算中心
D. 证券公司
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[多项选择]基金的监管原则包括()。
A. 自律优先原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. “三公”原则
D. 依法监管原则
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[判断题]构建股票投资组合的原因有二:一是为降低证券投资风险;二是为实现证券投资收益最大化。()
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[单项选择]下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。
A. 持续性
B. 专业性
C. 多样性
D. 适用性
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[判断题]偏债型基金、债券的配置比例较低,股票配置比例则较高。()
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[单项选择]对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应征收()。
A. 营业税
B. 消费税
C. 企业所得税
D. 印花税
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[判断题]证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金参与者的行为进行的监督和管理。()
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[多项选择]关于宣传材料的说法正确的是()。
A. 基金宣传材料附有统计图表的,应清晰、准确
B. 基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
C. 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时,应当采用可比的数据来源
D. 真实、准确、完整和合理地表述基金管理人的管理水平
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[多项选择]法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求,包括()。
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
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[多项选择]资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于()。
A. 资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单,将影响风险的因子归为市场
B. 套利定价模型假设少,模型复杂,需评估多个因子及其参数
C. 套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子
D. 套利定价模型在历史数据处理与分析中的表现优于资本资产定价模型
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[多项选择]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
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[单项选择]技术分析的分析基础是()。
A. 宏观经济运行指标
B. 公司的财务指标
C. 市场历史交易数据
D. 行业基本数据
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[多项选择]道氏理论将市场划分为哪几种趋势()
A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 稳定趋势
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[判断题]资产管理者进行资产配置时,不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。()
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[多项选择]基金与银行储蓄存款的差异,主要表现在以下哪几个方面()
A. 收益与风险特性不同
B. 信息披露程度不同
C. 期限不同
D. 性质不同
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[多项选择]对证券投资基金的监管主要包括()。
A. 对管理公司的监管
B. 对基金托管人的监管
C. 对证券投资基金行为的监管
D. 对基金投资人的监管
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[多项选择]基金管理公司内部控制的总体目标是()。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 确保股东获得投资收益
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[多项选择]可以召集基金份额持有人大会的有()。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D. 基金监管部门
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[单项选择]ETF建仓期不超过()个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
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[单项选择]以下属于资产配置的基本方法是()。
A. 风险控制法
B. 情景综合分析法
C. 横截面法
D. 市场有效法
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[多项选择]发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括()。
A. 基金品种的设计
B. 签署基金成立的有关法律文件
C. 提交申请设立基金的主要文件
D. 申请的审核与批准
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[多项选择]下列关于基金投资限制的说法中,正确的有()。
A. 基金之间可以相互投资
B. 基金托管人禁止投资基金
C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
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[判断题]股票基金应有80%以上的资产投资于股票,债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()
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[多项选择]指数给出的是单位风险的超额收益率。()
A. 道·琼斯
B. 夏普
C. 特雷诺
D. 詹森
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[多项选择]全球基金业发展的趋势与特点是()。
A. 美国占据主导地位,其他国家发展迅猛
B. 开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C. 基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D. 基金的资金来源发生了重大变化
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[多项选择]根据对市场有效性的不同判断,股票投资战略可以划分为()。
A. 积极型
B. 价值型
C. 消极型
D. 成长型
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[判断题]通常认为,价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。()
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[判断题]经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告,公告费用由被公告的基金管理公司支付。()
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[判断题]托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,执行清算指令,完成T+1日的工作流程。()
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[单项选择]国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是()。
A. 南方避险增值基金
B. 银华保本基金
C. 银河稳健基金
D. 南方稳健成长基金
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[单项选择]()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A. 单因素模型
B. CAPM模型
C. 多因素模型
D. ATP模型
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[单项选择]()是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 证券投资基金
B. 股票
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
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[多项选择]基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在()。
A. 监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B. 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
C. 基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益
D. 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
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[判断题]出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率,可以不进行公告。()
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[多项选择]在我国,基金的会计核算由()负责。
A. 证券公司
B. 中国证券登记结算公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管人
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[单项选择]证券交易所的会员()。
A. 可以自行转让交易席位
B. 转让交易席位必须由证监会审批
C. 转让交易席位必须由证券交易所审批
D. 不得转让交易席位
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[多项选择]夏普指数和特雷诺指数的区别包括()。
A. 夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险,而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
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[判断题]基金的宣传推介材料,应当事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。()
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[单项选择]在二级市场的净值报价上,ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A. 15秒
B. 30秒
C. 1分钟
D. 1小时
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[多项选择]在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由()因素决定的。
A. 经济运行中资金有效配置的要求
B. 证券市场发展的要求
C. 政府融资的需求
D. 公众进行资产选择的要求
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[多项选择]下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 上海证券交易所证券账
D. 深圳证券交易所证券账户
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[单项选择]股票投资风格分类体系的标准不包括()。
A. 公司规模
B. 股票价格行为
C. 公司成长性
D. 股票的风险特征
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[单项选择]基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A. 专业性
B. 服务性
C. 持续性
D. 适用性
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[单项选择]()于1952年最早提出免疫策略。
A. M.Reddington
B. 莫顿
C. 享芮科桑
D. 特雷诺
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[单项选择]1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
A. 《股份有限公司法》
B. 《投资基金管理办法》
C. 《投资顾问法》
D. 《投资公司法》
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[单项选择]根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 8%
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[单项选择]在日本和我国台湾地区,证券投资基金一般被称为()。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托基金
D. 集合投资计划
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[单项选择]()是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A. 基金契约
B. 招募说明书
C. 托管协议
D. 发起人协议
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[判断题]证券投资基金的集资能否成功是由投资人导向的。()
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[单项选择]全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”
B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D. 麦哲伦基金
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[多项选择]关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有()。
A. 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据为基础,预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
B. 要想获得超额回报,就必须寻求历史交易数据以外的信息
C. 正是对弱势有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略
D. 所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润
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[多项选择]中国基金业发展历史的描述正确的是()。
A. 1987年,中国新技术创业投资公司与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金,这标志着中资金融机构正式开始涉足投资基金业务
B. 2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
C. 截止到2007年底,开放式基金数量占基金全部数量的比例达到了90%
D. 2007年我国基金市场新发行了两只封闭式基金
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[多项选择]一个良好的基准组合应具有的特征包括()。
A. 明确的组成成分
B. 可实际投资的
C. 事后确定的
D. 可衡量的
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[判断题]2000年10月8日,中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。()
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[判断题]基金管理人、基金托管人不参与基金收益分配。()
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[判断题]在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。()
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[单项选择]现代证券组合理论的开端是()。
A. 马柯维茨
B. 夏普
C. 罗尔
D. 特雷诺
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[判断题]公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动,也投资于证券和各类金融产品。()
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[多项选择]基金募集信息披露包括()。
A. 首次募集披露
B. 续存期募集信息披露
C. 定期募集信息披露
D. 长期募集信息披露
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[单项选择]股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。
A. 风险评价
B. 业绩评价
C. 资产评价
D. 负债评价
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[判断题]中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
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[多项选择]基金产品的投资涉及思路包括()。
A. 确定目标客户
B. 选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律
D. 基金产品线控制
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[多项选择]乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标,当()是卖出时机。
A. BIAS(5) >3.5%
B. BIAS(10) >5%
C. BIAS(20) >6%
D. BIAS(60) >8%
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[多项选择]下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是()。
A. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
B. 简单收益率在数值小于时间加权收益率
C. 简单收益率不会等于时间加权收益率
D. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
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[判断题]日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。()
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[单项选择]关于无差异曲线的特点,下列说法错误的是()。
A. 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B. 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇
C. 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
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[多项选择]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。
A. 投资目的
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 投资期限
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[判断题]基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。()
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[判断题]基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为6个月。()
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[单项选择]成长型基金的基本目标为()。
A. 追求稳定的经常性收入
B. 追求资本增值
C. 追求超越市场表现的投资业绩
D. 经常性收入与资本增值兼顾
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[单项选择]投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()。
A. 证券投资政策
B. 个股研究报告
C. 行业研究报告
D. 投资组合业绩评估报告
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[判断题]本期利润是指基金已经实现的损益,不包括未实现的估值增值或减值。()
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[判断题]计提的管理费,必须每月提取。()
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[单项选择]在我国,基金日常估值由()同时进行。
A. 基金托管人与外部专业机构
B. 基金管理人与基金持有人
C. 基金管理人与基金托管人
D. 基金管理人与外部专业机构
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[多项选择]基金销售材料的禁止性语句有()。
A. 业绩稳健
B. 名列前茅
C. 净值归一
D. 欲购从速
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[多项选择]下列属于基金的重要事件的有()。
A. 提前终止基金合同
B. 延长基金合同期限
C. 转换基金运作方式
D. 基金份额持有人大会召开
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[多项选择]下列哪些是基金管理人的具体职责()
A. 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
B. 办理基金备案手续
C. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
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[单项选择]选择细分市场或投资风格有三种投资战略,其中最消极的是()。
A. 保质一种投资风格
B. 进行选择
C. 构造指数基金
D. 不同投资风格间的转换
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[多项选择]基金托管人需定期向中国证监会报送()。
A. 监察稽核报告
B. 公司财务和自有资金运用情况报告
C. 基金持有人名册
D. 对基金管理公司的监督报告
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[多项选择]与以往基金运作模式相比,马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。
A. 证券投资基金的组织体系由契约型改为公司型
B. 证券投资基金的募集方式由公募改为私募
C. 证券投资基金的运作制度由封闭式改为开放式
D. 证券投资基金的回报方式由固定收益方式改为分享收益、分担风险的分配方式
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[多项选择]对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有()。
A. 申请报告
B. 基金合同草案
C. 托管协议草案
D. 招募说明书草案
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[判断题]基金募集的资金在法律上具有独立性。()
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[判断题]基金份额的转换一般采取未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。()
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[单项选择]()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《证券投资基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
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[单项选择]证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时,按()计算应纳税所得额。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%