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发布时间:2023-10-04 12:59:05

[判断题]基金销售人员在向投资者推介基金时,应首先自我介绍,并出示基金销售人员身份证明,无须出示从业资格证明。 ( )

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[判断题]基金销售人员在向投资者推介基金时,应首先自我介绍,并出示基金销售人员身份证明,无须出示从业资格证明。 ( )
[判断题]基金销售人员所推介基金的过往业绩预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以构成所推介基金业绩表现的保证。( )
[判断题]基金产品风险评价结果只用来作为基金销售机构选择基金的工具,不作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。 ( )
[判断题]基金销售人员为了使投资者更加充分地了解所售的基金,可以向其分发自己制作的基金宣传推介材料。( )
[判断题]从事宣传推介基金活动而不直接销售基金的人员不必取得基金从业资格。 ( )
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动,不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售,是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。( )
[判断题]基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。 ( )
[多项选择]根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下()行为。
A. 诋毁其他基金销售机构
B. 接受投资者全权委托
C. 违规向他人提供基金未公开的信息
D. 账外暗中给予他人财物或利益
[判断题]基金销售人员与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担,导致的是基金销售人员的操作风险。( )
[判断题]基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。( )
[判断题]基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。( )
[单项选择]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当()保障基金投资人的合法利益。
A. 优先
B. 其次
C. 最后
D. 不必
[单项选择]从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为( ),通过者获得基金销售从业许可。
A. 《证券市场基础知识》
B. 《证券投资基金》
C. 《证券发行与承销》
D. 《证券投资基金销售基础知识》
[判断题]从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为“证券投资基金销售基础知识”,获得基金销售从业许可。( )

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