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[单项选择]下列关于证券发行的说法错误的是： ( )。
A. 向不特定对象发行证券属于公开发行
B. 向特定对象发行证券不一定属于非公开发行
C. 证券公开发行需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 证券非公开发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
[单项选择]以下关于证券发行的说法，错误的是：
A. 公开发行的证券都需经过国务院证券监督管理机构核准，非公开发行的证券无须核准
B. 甲公司向社会公众公开发行股票，后证监会发现该公司不具备法律规定发行股票的条件，则认股人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
C. 上市公司非公开发行新股，要经过国务院证券监督管理机构核准
D. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，要经过国务院证券监督管理机构核准
[单项选择]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是( )。
A. 证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B. 证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有发行市场的证券交易
C. 证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D. 交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
[单项选择]关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。
A. 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务
B. 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C. 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D. 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
[单项选择]下列关于有价证券的说法错误的是( )。
A. 本身没有价值
B. 持有者可凭此获得一定的收入
C. 是实际资本的一种形式
D. 是分配和筹措资金的手段
[单项选择]以下关于有价证券的说法错误的是( )。
A. 是虚拟资本的一种形式
B. 持有者可凭此获得一定的收入
C. 本身能在生产过程中发挥作用
D. 独立于实际资本之外的一种资本存在形式
[单项选择]关于证券市场下列说法错误的是( )。
A. 证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B. 根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D. 证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
[单项选择]关于证券发行注册制，下列说法不正确的是( )。
A. 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
B. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C. 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
[单项选择]关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是( )。
A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 可靠性
[单项选择]下列关于有折卡及其发行说法错误的是（）。
A. 有折卡指一个活期账户同时使用借记卡和存折两个交易工具
B. 账户类交易记录都登记在卡上
C. 已开立活期存折的客户，必须在活期存折开户地所属省范围内任一联网网点凭有效实名证件、存折和存折密码申领有折卡
D. 客户开立活期存折同时申领有折卡，可由他人代理
[单项选择]关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
[多项选择]关于证券交易所的说法错误的是（）
A. 公司制证券交易所是不以盈利为目的的事业法人
B. 会员制证券交易所是以盈利为目的的公司法人
C. 证券交易所是一级市场的主体
D. 会员制证券交易所收取的费用较低
[单项选择]关于证券发行注册制，下列论述错误的是( )。
A. 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B. 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D. 实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
[单项选择]下列关于证券承销商的说法错误的是 ( )
A. 独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商
B. 协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商
C. 在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展
D. 只有持有企业7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商
[单项选择]关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）
A. 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
B. 证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
C. 证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
D. 证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
[单项选择]关于资本证券，下列说法错误的是（）。
A. 持有人有一定的收入请求权
B. 有价证券即指资本证券
C. 有价证券是资本证券的主要形式
D. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
