更多"[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,下列关于客户身份识别制度的说法正"的相关试题:
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的(ABC)。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。"
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险"
[判断题]保险公司委托金融机构和其他第三方代为签订保险合同的,仍然要承担反洗钱所规定的客户身份识别责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。
A.客户办理大额现金存取业务时
B.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
C.与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D.办理业务中发现异常现象
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,对先前获得的客户身份资料( )有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.真实性、有效性、完整性
B.真实性、全面性、有效性
C.有效性、真实性、合法性
D.全面性、合法性、有效性
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
[简答题]客户身份识别是反洗钱工作的核心内容之一,请根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,简述金融机构需要重新开展客户身份识别的情形。(回答4条即可)
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。"
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。
A.正确
B.错误
