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[单选题]以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的管理人业务资格的资产管理机构是( )。
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询公司
B.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人
C.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构
D.基金管理公司、商业银行、证券公司
[单选题]关于基金管理人员合规管理中的“规”,以下选项完整且正确的是( )。Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下属于基金管理公司独立运作原则内涵的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门，与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系
Ⅱ.股东不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
Ⅲ.股东不得干预基金公司投资、研究等事务
Ⅳ.董事、监事等人员不得在股东单位兼职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]商业银行高级管理层应承担大额风险暴露管理（ ）责任。
A.最终责任
B.一般责任
C.风险责任
D.实施责任
[单选题]基金管理人应当在( )中载明以下有关基金销售费用的信息:1.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 2.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金费用水平 3.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.基金合同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]A 证券投资基金管理人发行了一只 C 股票型封闭式公募基金(以下简称“C 基金”),以下表述正确的是( )。
A.C 基金的法律形式可以采取契约制,也可以采取有限合伙制
B.C 基金可以向不特定的投资人公开发行,投资人人数可以超过 200 人
C.C 基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案,但不得申请赎回
D.C 基金资产至少 60%以上要投资于股票
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]以下属于基金管理人监事会依法行使的职责是（ ）。
A.主持召开临时股东会
B.检查公司财务
C.提议召开董事会会议
D.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
[单选题]以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是( )。
A.提议召开董事会会议
B.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
C.检查公司的财务
D.主持召开临时股东会
[单选题]以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。
A.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费,客户维护费从基金管理费中列支
B.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售单份额类别不收取任何销售费用
C.向投资者收取申购费之外,还从基金财产中计提销售服务费,用于向基金份额持有人提供服务
D.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
[单选题]下列选项中,属于发包人应承担的义务是( )
A. 提供工程进度计划文件
B. 为承包人提供夜间施工照明
C. 向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料
D. 组织进行现场查勘
[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下属于基金宣传推介材料的是( )。Ⅰ.基金宣传单 Ⅱ.基金户外广告 Ⅲ.公共网站销售基金广告 Ⅳ.基金推介信函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]在基金管理人内部控制监督机构上,以下描述正确的是( )。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ.建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ.加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期检查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
