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[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。( )
A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.反洗钱和反恐怖融资年度报告
C.反洗钱和反恐怖融资月度报告
D.反洗钱和反恐怖融资重大风险事项
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核发起人.股东.实际控制人.最终受益人和董事.高级管理人员背景,审查资金来源和渠道,从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱.恐怖融资活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》, 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[多选题]银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列_______情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。( )
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件_______。( )
A.投资资金来源合法
B.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件_______。( )
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力
B.拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求
C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作
D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当( )开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行。
A.每月
B.每季
C.每年
D.每两年
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构开展新业务.应用新技术之前( )进行洗钱和恐怖融资风险评估。
A.可以
B.应当
C.无需
D.可以不
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全.职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确________等在洗钱和恐怖融资风险管理中的职责分工。( )
A.董事会.监事会
B.高级管理层
C.业务部门
D.反洗钱和反恐怖融资管理部门
E.内审部门
[判断题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构解散.撤销或者破产时,客户身份资料和交易记录可以销毁。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事.高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件_______。( )
A.没有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行________制度。( )
A.大额交易
B.可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份识别
E.洗钱和恐怖融资风险自评估
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是_______。( )
A.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供。
B.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律.行政法规规定,银行业金融机构不得向境外提供。
C.银行业金融机构开展新业务.应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
D.银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作。
