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[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。
A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
[单选题]（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.5000元以上3万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
[单选题]（ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
[单选题]（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
A.转融通业务
B.融资融券业务
C.自营业务
D.经纪业务
[判断题]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
A.仅在场外交易场所
B.在证券交易所或者国务院批准的其他场所
C.仅在证券交易所
D.在证券交易所或者场外交易场所
[判断题]客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记。()
A.正确
B.错误
[判断题]融资融券业务是指在证监会批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金只能为现金。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管
Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
