更多"[单选题]下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
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[单选题]下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准
②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
[单选题]下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准
②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
[单选题]关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户
②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.①③
B.①②
C.②③
D.②④
[单选题]关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户
②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[单选题]证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％
A.①②③④
B.③④
C.①④
D.①②
[不定项选择题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（ ）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
[单选题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。
①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（?）。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
[判断题]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?
A.A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
[单选题]关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）
A.证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B.集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C.证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
