[单选题]申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（　　）。
A.每人都必须直接持有公司股份的表决权
B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

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[多选题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有()。
A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C.发行人股权清晰
D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

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[单选题]证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

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[判断题]发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()
A.正确
B.错误

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[单选题]发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》，下列不属于申请文件的是（　　）。 A.发起人协议
A.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
B.发行人的历次验资报告
C.发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
D.招股说明书摘要

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[多选题]保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。
A.勤勉尽责的原则
B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则
D.责任明确、风险自担的原则

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[单选题]下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ.甲公司，成立于2014年12月，2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ.乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ.丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ.丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ.戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A.A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[单选题]发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A.6
B.12
C.24
D.36

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[单选题]发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（　　）。 Ⅰ．发行人关于本次发行的申请报告 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．发行保荐书 Ⅳ．法律意见书 Ⅴ．内部控制鉴证报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[不定项选择题]下列发行人拟于2017年5月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ 甲公司，成立于2014年5月，2016年10月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ 丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经营性损益前后净利润孰低者分别为－100万元、－50万元、800万元 Ⅳ 丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ 戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ．公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[不定项选择题]发行人申请首次公开发行股票并上市，受理环节申报文件中需包括两套部分申报文件单行本，单行本中的文件有（）。 Ⅰ．发行人关于本次发行的申请报告 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．发行保荐书 Ⅳ．法律意见书 Ⅴ．内部控制鉴证报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[不定项选择题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。 Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅳ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 Ⅴ．公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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[判断题]申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。（）
A.正确
B.错误

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[多选题]发行人申请首次公开发行股票必须满足()的有关规定。
A.持续经营时限
B.连续盈利
C.净资产
D.股本总额

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