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[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[单选题]对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是( )
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E.以上都是。
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:()
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
[判断题]非自然人客户受益所有人为掌握非自然人客户控制权或者获取收益的自然人,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经本机构( )批准或者授权,进一步深入了解客户财产和资金来源,并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
[判断题]义务机构按照规定负有客户身份识别义务的,应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间不能采取措施相互协助。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构可以不识别哪些非自然人客户的受益所有人?
A.A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队
B.B、参照公务员法管理的事业单位
C.C、受政府控制的企事业单位
D.D、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
[判断题]非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误