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[判断题]对于外部检查、合规/审计检查，落实整改操作如下：责任主体经办人登记问题整改情况→责任主体复核人复核（可选复核人复核）→条线部门经办人审核→牵头部门经办人审核→牵头部门复核人复核→结束。
A.正确
B.错误
[多选题]整改责任主体：是指检查/审计指出的问题所描述事项涉及的（），负责制定整改工作计划，并落实整改。
A.职能部门
B.机构
C.个人
D.条线部门
[单选题]整改责任主体应严格把握整改时限。原则上，整改通知送达或审计报告印发后( )内整改完毕（另有要求除外），撰写整改问责报告并填列台账，以( )报送合规部门。到期未完成且理由充分的，可向合规部门申请适当延期，但最长不得超过( )
A.三个月 正式公文 六个月
B.三个月 邮件 六个月
C.一个月 正式公文 三个月
D.二个月 正式公文 六个月
[多选题]整改是指整改责任主体按照外部监督检查、内外部审计部门发送的（）的要求，对检查/审计发现的问题采取措施进行纠正并预防，以及对监管、审计和检查建议采取措施予以落实的一系列行为和过程。
A.检查（审计）决定
B.检查意见书
C.监管意见
D.报告或整改通知单
[多选题]运营（合规）线责任主体为（ ）和内勤行长。
A.各级行分管副行长
B.一级支行及以上部室主要负责人
C.运营（合规）员
D.基层网点主要负责人
[单选题]审计整改工作的主体是（ ）。
A.被审计法人行社
B.区域审计中心
C.省联社审计部
D.审计人员
[判断题]内部审计机构对审计发现问题整改落实负有监督检查责任，被审计单位对问题整改落实负有主体责任，单位审计分管领导是整改第一责任人，相关业务职能部门对业务领域内相关问题负有整改落实责任。
A.正确
B.错误
[单选题]因特殊原因未如期完成整改的问题，整改责任主体应每（ ）反馈一次整改进度，直至整改完毕。上述整改问责报告和台账等电子文档，应在规定时间内发送至合规部门。必要时，合规部门可发起（ ）
A.三个月 督办
B.三个月 内控重检
C.一个月 质询
D.二个月 督办
[单选题]被审计单位应建立（ ），严格落实审计整改责任，明确承责部门和具体人员。
A.审计报告
B.审计整改工作台账
C.工作底稿
D.事实确认书
[多选题]整改责任主体经办角色主要权限包括（）。
A.制定整改计划
B.落实整改登记
C.查询统计本单位的问题
D.问题拆分与分派责任主体
[多选题]整改责任主体复核角色主要权限包括（）。
A.复核整改情况
B.查询统计本单位的问题
C.制定整改计划
D.落实整改登记
[单选题]被审计单位的领导班子在整改落实方面负有主体责任,被审计单位的( )为整改第一责任人,负责审计发现问题的整改工作,明确整改责任并督促落实整改措施。
A. 人力资源部负责人
B. 工会主席
C. 主要负责人
D. 业务部门的负责人
