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[单选题]既可以经营银行业务,又可以从事证券和保险业务的商业银行经营制度是( )制度。
A.专业化银行
B.综合性银行
C.连锁银行
D.持股银行
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[判断题]商业银行可以在中华人民共和国境内从事证券经营业务。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A. 证券经纪人
B. 证券登记结算公司
C. 存管银行
D. 证券交易所
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A. 股份公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 政府
[单项选择]大亨证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定
A. 经股东会决议，为本公司股东张某提供担保
B. 接受客户王某全权委托，为其办理证券买卖等经纪业务
C. 向客户刘某承诺，如刘某买卖证券遭受损失，由其予以赔偿
D. 经证监会批准，为客户大华公司提供融资融券服务
[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[单项选择]证券公司从事IB业务，可以（）。
A. 代理客户进行期货交易
B. 协助办理开户手续
C. 代客户收付期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资
[多项选择]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A. 会计师事务所
B. 审计事务所
C. 律师事务所
D. 证券咨询公司
