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[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（ ）。
Ⅰ．商业保险
Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模
Ⅲ．限制发行人债对外投资规模
Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要财产
Ⅴ．设置债券回售条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]以下属于公司债券的发行人采取内外部增信机制、偿债保障措施的方式有（ ）
A.第三方担保
B.资产抵押、质押担保
C.限制发行人债务及对外担保规模
D.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产
E.设置债券回售条款
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（ ）。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台
Ⅴ．上海清算所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（）。Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台
Ⅴ．上海清算所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。
Ⅰ严重损害投资者合法权益和社会公共利益
Ⅱ对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅲ发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人
D.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（ ）。
A.债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任
A.在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益
B.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
C.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D.对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ.通过风险测评的个人投资者
Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.A：Ⅳ、Ⅴ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ） 后，方可转换为公司股票。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A.1个月
B.2个月
C.6个月
D.1年
[判断题]根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()
A.正确
B.错误
