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[判断题]合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责, 与其他部门和其他岗位人员没有关系。( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责, 与其他部门和其他岗位人员没有关系。( )(0.14分)
A.正确
B.错误
[多选题]合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( )息息相关。(0.14分)
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
[判断题]合规部门或合规人员在职责范围内独立履行工作职责。
A.正确
B.错误
[判断题]合同由履行合规风险管理职责的部门负责审核,合同审核部门在合同管理中的职责包括审核承办部门提交的合同文本并通过口头或书面形式出具审核意见
A.正确
B.错误
[单选题]合同由履行合规风险管理职责的部门负责审核,合同审核部门在合同管理中的职责不包括( )。
A.拟定和完善合同管理内控制度
B.审核承办部门提交的合同文本并出具审核意见
C.组织开展合同管理方面的培训
D.参与合同的签订
[多选题]合同由履行合规风险管理职责的部门负责审核,合同审核部门在合同管理中的职责为( )。
A.拟定和完善合同管理内控制度
B.审核承办部门提交的合同文本并通过口头或书面形式出具审核意见
C.组织开展合同管理方面的培训
D.参与合同的签订
[多选题]合同由履行合规风险管理职责的部门负责审核,合同审核部门在合同管理中的职责包括( )。
A.拟定和完善合同管理内控制度
B.审核承办部门提交的合同文本并出具审核意见
C.组织开展合同管理方面的培训
D.参与合同纠纷的协调和处理
E.对合同管理情况进行监督检查
[多选题]合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括( )
A.不定期组织案防工作培训;
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划;
C.收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点;
D.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
[判断题]风险管理不仅仅是风险管理部门的职责,无论是董事会、高级管理层,还是业务部门,乃至运营部门,每个人在从事其岗位工作时,都必须深刻认识到潜在的风险因素,并主动地加以防范。
A.正确
B.错误
[判断题]为保证履行职责的独立性,银行法律合规部门不需接受内部审计部门的审计。
A.正确
B.错误
[简答题]银行业金融机构合规部门案防方面的具体职责包括哪些?