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[单选题]银行业从业人员将客户信息提供给银行内部其他部门,这一行为违反了银行业从业人员职业操守哪项原则( )。
A.保护商业秘密与客户隐私
B.诚实信用
C.公平竞争
D.专业胜任
[判断题] 银行可以根据有关反洗钱的规定让客户提供详尽的信息,但不能将这些信息提供给第三方和机构内部的其他部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行可以根据有关反洗钱的规定让客户提供详尽的信息,但不能将这些信息提供给第三方和机构内部的其他部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.商业银行
B.客户
C.商业银行和客户
D.中国银行业协会
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》;中国证监会
B.《反洗钱法》;金融机构
C.《证券法》;中国证监会
D.《公司法》;金融机构
[判断题]通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
[判断题]委托人委托估价、获取估价报告只能是供自己使用,不能提供给第三方使用。( )
A.正确
B.错误
[判断题]除非法律法规有特殊要求,检验检测机构向第三方透露客户信息时,应征得客户同意( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列行为违反了客户利益优先的是( )。
A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告
D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
[单选题]客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
①保障客户资产安全
②防止风险传递
③方便投资者
④有利于证券公司业务创新
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④