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发布时间:2023-09-29 09:57:55

[单选题]股权投资基金管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
A.1
B.2
C.3
D.5

更多"[单选题]股权投资基金管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合"的相关试题:

[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。
A.独立运作,分别核算
B.统一核算
C.整体运作
D.统一运作,统一核算
[单选题]除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由(  )托管,股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度,切实保障资金安全
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资人
D.基金销售机构
[单选题]股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的( )等信息报送义务。 Ⅰ季度信息报送更新 Ⅱ年度信息报送更新 Ⅲ重大事项信息报送更新 Ⅳ月度信息报送更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]各类股权投资基金募集完毕,股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送的基本信息包括( )。 Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议 Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当( )。
A.扶持业绩较好的基金
B.区别对待
C.公平对待
D.扶持业绩较差的基金
[单选题]股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.基金合同已生效一段时间 Ⅱ.应登载完整的业绩记录 Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩 Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少( )名高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]股权投资基金募集机构应当向( )宣传推介股权投资基金。
A.特定对象
B.公众
C.购买公募基金的客户
D.股民
[单选题]股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ.《证券投资基金法》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过(  )等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ.《证券投资基金法》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金,应当以书面形式签订基金( ),并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为( )的附件。
A.销售协议、基金合同
B.销售协议、招募合同书
C.代理协议、基金合同
D.代理协议、招募说明书
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露( )。 Ⅰ.资产负债 Ⅱ.资产负债情况 Ⅲ.投资收益分配 Ⅳ.基金承担的费用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金募集中,投资者应当以( )方式承诺其为自己购买股权投资基金。
A.口述
B.电话
C.点头默认
D.书面

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