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[单选题]在基金管理公司治理结构中，（ ）属于基金管理公司特有的组织结构。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.执行董事
[单选题]A 基金管理公司的控股股东为 B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A.A 公司研究员利用业余时间为 B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据 B 公司的要求更换合规负责人
C.B 公司根据 A 公司章程，委派董事的同时提名独立董事
D.A 公司交易员定期向 B 公司提供基金重仓股明细，供 B 公司内部培训使用
[单选题]基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（ ）。
A.基金份额持有人利益优先原则
B.控股股东对公司风险管理垂直管控原则
C.业务与信息隔离原则
D.长效激励约束原则
[单选题]《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治
理的（ ）原则。
A.公司独立运作
B.公平对待
C.经营运作公开、透明
D.业务与信息隔离
[单选题]作为监管部门，中国证监会高度重视基金公司治理结构，颁布一系列针对基金公司治理的法律法规和指引，以下不属于针对基金公司治理的是（ ）。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金高级管理人员管理办法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
[单选题]以下属于基金管理公司独立运作原则内涵的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门，与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系
Ⅱ.股东不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
Ⅲ.股东不得干预基金公司投资、研究等事务
Ⅳ.董事、监事等人员不得在股东单位兼职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]A 基金为甲基金管理公司(以下简称“甲公司”)发行的货币市场基金,甲公司采用摊余成本法计算基金资产净值,并采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值。A 基金发生下列哪些情形时,甲公司需要在临时报告中披露?( )Ⅰ.负偏离度绝对值超过 0.25% Ⅱ.正偏离度绝对值超过 0.25%Ⅲ.负偏离度绝对值超过 0.5% Ⅳ.正偏离度绝对值超过 0.5%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括( )。Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券投资管理公司Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]A 基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销,该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。关于市场部开展的基金宣传推介活动,以下做法合理的是( )。
A.针对 A 基金管理公司旗下的货币市场基金,宣传其风险较低,等同于储蓄品种
B.将广播广告在投放后次日起的 10 个工作日内报当地证监局备案
C.根据中国人民银行的货币政策,基于研究员的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
D.为了吸引年轻客户群体,市场部通过视频网站播出基金投资者宣传教育宣传短片,并进行
5 秒的风险提示
[单选题]甲基金管理公司拟发售 A 基金份额,该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行,乙商业银行应于基金份额发售 3 日前将( )登载在其官方网站上。Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.托管协议 Ⅳ.招募说明书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得( )。
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金投资顾问备案
C.基金支付业务许可,基金份额登记许可
D.基金份额登记许可,基金销售业务许可
[单选题]甲证券公司承销某大型蓝筹公司的 IPO,甲全资控股了 A 基金管理公司,参股了 B 基金管理公司,以下表述正确的是( )。
A.A 公司不能参加该 IPO 的申购
B.A、B 两家公司均不能参加该 IPO 的申购
C.B 公司不能参加该 IPO 的申购
D.A、B 两家公司均可以参与该 IPO 的申购
[单选题]公司管理层在基金管理公司的经营管理中应始终放在重要地位并作出承诺的是（ ）。
A.企业文化
B.股东利益
C.风险控制
D.员工福利
[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
[单选题]某公募基金拟于 2019 年 7 月 11 日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于( )在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
A.2019 年 7 月 8 日
B.2019 年 7 月 9 日
C.2019 年 7 月 10 日
D.2019 年 7 月 7 日
[单选题]某基金管理公司的一名基金经理,在参加同学聚会时,从同学处了解到某上市公司的即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。
A.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
[单选题]申请设立公开募集基金的基金管理公司时,拟任高级管理人员、从业人员必须在( )人以上,且人员均应当取得基金从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.30
