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[不定项选择题]设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]某投资者A在期货市场进行买入套期保值操作，操作前在基差为+10，则在基差为（ ）时，该投资从两个市场结清可正好盈亏相抵。
A.+10
B.+20
C.-10
D.-20
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（ ）。
A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
B.注册在境内的法人
C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D.境内公民
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（ ）。
Ⅰ外国的法人
Ⅱ外国的自然人
Ⅲ中国香港的法人
Ⅳ中国公民
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
①投资者可以以他人名义开立证券账户
②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
③投资者不得违规使用他人的证券账户
④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?
A.A：①②
B.B：②③④
C.C：③④
D.D：①②③④
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（ ）。
Ⅰ外国的法人
Ⅱ外国的自然人
Ⅲ中国香港的法人
Ⅳ中国公民
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]某投资者打算购买A,B,C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:（1）股票A的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6；（2）股票B的收益率斯望值等于0.12，贝塔系数等于1.2；（3）股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8,据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么（ ）。
Ⅰ.在期望收益率-p系数平面上，该投资者的组合优于股票C
Ⅱ.该投资者的组合p系数等于0.96
Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率
Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（）。
Ⅰ．期货公司资产管理产品
Ⅱ．最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ．金融资产为300万元的自然人
Ⅳ．慈善基金
Ⅴ．经行业协会登记的证券公司子公司
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（ ）
Ⅰ.期货套利者
Ⅱ.期货投机者
Ⅲ.风险承担者
Ⅳ.套期保值者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（ ）。
Ⅰ.期货套利者
Ⅱ.期货投机者
Ⅲ.风险承担者
Ⅳ.套期保值者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列哪种结算工具适用于同城或异地企业单位根据购销合同先发货后延期付款的结算？（）
A.银行汇票
B.商业汇票
C.银行本票
D.支票
[不定项选择题]根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（ ）。
Ⅰ.期货套利者
Ⅱ.期货投机者
Ⅲ.风险承担者
Ⅳ.套期保值者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
