更多"[多选题]银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财"的相关试题:
[判断题]商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定，妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料；
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理；
A.正确
B.错误
[判断题]理财托管机构应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财产品托管有关的材料，并于每年度结束后半年内报送理财产品年度托管报告。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:商业银行分支机构在开始发售理财产品后向银行业监督管理机构报告有( )。
A.总行理财产品发售授权书
B.理财产品销售文件
C.报告材料联络人的具体联系方式
D.银行业监督管理机构要求的其他材料
E.
F.
[多选题]银行有下列情形之一的，国务院银行业监督管理机构可以要求其发行的理财产品由指定的机构进行托管
A.理财产品未实现实质性独立托管的
B.未按照穿透原则，在全国银行业理财信息登记系统中，向上穿透登记最终投资者信息，向下穿透登记理财产品投资的底层资产信息，或者信息登记不真实、准确、完整和及时的
C.国务院银行业监督管理机构规定的其他情形。
[单选题]银行理财子公司开业，应当由作为控股股东的商业银行向银行业监督管理机构提交申请，由银行业监督管理机构受理、审查并决定。银行业监督管理机构自受理之日起（）个月内作出核准或不予核准的书面决定。
A.2.0
B.3.0
C.4.0
D.5.0
[判断题]银行业监督管理机构应当不定期对商业银行理财业务进行现场检查
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构应当定期对商业银行理财业务进行（ ）检查。
A.非现场
B.外部
C.远程
D.现场
[多选题] 题目:银行业理财登记托管中心应当在国务院银行业监督管理机构的指导下,履行下列职责( )。
A.持续加强全国银行业理财信息登记系统的建设和管理,确保系统独立、安全、高效运行
B.完善理财信息登记业务规则、操作规程和技术标准规范等,加强理财信息登记质量监控
C.向国务院银行业监督管理机构报告理财业务、理财信息登记质量和系统运行等有关情况
D.提供必要的技术支持、业务培训和投资者教育等服务
E.依法合规使用信息,建立保密制度并采取相应的保密措施,确保信息安全
F.
[判断题]银行业监督管理机构应当基于现场检查情况，定期对商业银行理财业务进行评估
A.正确
B.错误
[判断题]从事理财业务的商业银行在理财业务中出现重大风险和损失时，应当及时向银行业监督管理机构报告，并提交应对措施。
A.正确
B.错误
[多选题]从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
A.财务会计报表
B.统计报表
C.外部审计报告
D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料
[多选题] 题目:银行业监督管理机构应当对理财业务实行( )。
A.穿透式监管
B.向上识别理财产品的最终投资者
C.向下识别理财产品的底层资产
D.对理财产品运作管理实行全面动态监管
E.
F.
[多选题]我国《银行业监督管理法》明确规定,银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循依法、公开、公正和效率四项基本原则。下列体现公开原则的有( )。
A.监管立法和政策标准公开
B.商业银行的客户名单公开
C.监管执法和行为标准公开
D.平等对待监管对象
E.履行法定的完整程序,不因监管对象不同而有差异
[单选题]银行业监督管理应当保护银行业( ),提高银行业竞争能力。
A.公平竞争
B.不公平竞争
C.客户利益
