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[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下列关于深交所创业板上市公司停复牌的说法，正确的是（ ）。
A.上市公司筹划控制权变更的，原则上应分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日
A.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌
B.上市公司筹划非公开发行股份事项的，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日
C.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，可当日申请停牌，累计停牌时间不得超过10个交易日
D.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过5个交易日
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，创业板上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的，应当在上市公司年度股东大会授权的董事会通过本次发行上市事项后的一定期限内，向交易所提交申请文件，该期限为（ ）。
A.二十个工作日内
B.三十个工作日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。
Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料
Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作
Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求
Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露
Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。
A.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书
B.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易
C.王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份
D.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
[多选题]上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理()。
A.公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常
B.公司主要银行账号被冻结
C.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
D.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行
Ⅱ 单次补充流动资金时间不得超过6个月
Ⅲ 上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露
Ⅳ 闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易
Ⅴ 补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行
Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过6个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
Ⅲ.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式
Ⅳ.闲置募集资金喟于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
Ⅴ.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[多选题]当上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示()。
A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
D.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
[单选题]创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。
Ⅰ．警告
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．罚款
Ⅳ．通报批评
Ⅴ．行政处分
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司下列事项中，应当由独立董事发表独立意见的有（ ）。
Ⅰ．解聘高级管理人员
Ⅱ．公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益
Ⅲ．根据国家法律、行政法规或国家统一的会计制度等要求变更公司会计政策
Ⅳ．提名、任免监事
Ⅴ．重大资产重组方案、股权激励计划、控股股东减持计划
A.Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是（ ）。
A.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分
A.上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
B.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分
C.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
D.注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
[不定项选择题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户
Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料
Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
A.III,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
[多选题]当上市公司出现以下()情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。
A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的
B.连续两年亏损
C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值
D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的
[多选题]上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交的文件有()。
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.发行具体实施方案和发行公告
D.相关招股意向书或者募集说明书
