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[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循( )的原则。
A.尽职调查
B.了解你的客户
C.恪守信用
D.实名制
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,遵循( )的原则,建立健全和执行客户身份识别制度。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.客户至上
B.控制风险
C.盈利最大化
D.了解你的客户
E.
F.
[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其( ),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[多选题]总分行相关部门及各经营单位应当勤勉尽责，遵循“()”、“()”和“()”展业三原则，针对具有不同风险特征的客户、业务关系或者交易行为.
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
[判断题]审计人员应当恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密的基本审计职业道德。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]业银行董事长是处理商业银行股权事务的第一责任人。董事会秘书协助董事长工作，是处理股权事务的直接责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
A.正确
B.错误
[判断题]农业银行的尽职调查遵循“双人调查、客观审慎、勤勉尽责、结论明确”的原则
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
A.正确
B.错误
[单选题]个人客户经理应当勤勉尽职，______。
A.应如实向上级汇报工作，不得弄虚作假
B.未经授权，不得以单位名义接受新闻媒体采访和发布银行经营管理信息
C.不得利用职务便利为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便，谋取不当利益
D.不得相互扯皮、推卸岗位责任；不得敷衍塞责、应付了事；不得玩忽职守，贻误工作
[单选题]（）承担风险报告的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险报告方面的履职尽责情况并督促整改。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部
[单选题]商业银行董事会应当至少每( )对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估,并及时将评估报告报送银监会或其派出机构。
A.月
B.季
C.半年
D.年
