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发布时间:2023-09-29 21:18:45

[多选题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的TN措施中符合法律规定的是(  )
A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户
B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

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[多选题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是(  )
A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户
B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
[单选题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是(  )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助 Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。 Ⅰ查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助 Ⅳ对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )
A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
C.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
[不定项选择题]国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有(  )。 Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存 Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封 Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]国务院证券监督管理机构包括( ) ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督管理机构的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会与证券?
A.A:①②③④
B.B:②③
C.C:①②
D.D:③④
[单选题]按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列(  )措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
[单选题]国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责,有权采取下列哪些措施( ) ①查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息 ②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 ③对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 ④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]中国证券市场监督管理体系包括 Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于国务院证券监督管理机构职责的是(  )。 ①依法开展投资者教育 ②依法对证券违法行为进行查处 ③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露 ④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是(  )。 ①依法开展投资者教育 ②依法对证券违法行为进行查处 ③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露 ④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]国务院证券监督管理机构的职责有()。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理 Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理 Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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