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发布时间:2023-11-13 03:05:02

[单选题]下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )
A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

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[不定项选择题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金; Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众; Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者; Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金; Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众; Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者; Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。 Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )
A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
[单选题]下列关于基金募集期限说法错误的是(  )。
A.超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案
B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
[单选题]以下关于股权投资基金募集说法错误的是(  )。
A.直接募集机构指基金管理人
B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。
D.基金的募集分为自行募集和委托募集
[单选题]关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )
A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批
[单选题]下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有(  )。 Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议 Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 Ⅲ采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议 Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中,正确的是(  )。
A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.公开募集基金可用于承销证券
[单选题]下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
[单选题]下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责,说法错误的是( )
A.办理基金备案手续
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.编制月度和季度基金报告
D.按照规定召集基金份额持有人大会
[单选题]下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是(  )。
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D.有利于非公开募集基金的灵活运作
[单选题]下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中,错误的是( )。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券
[单选题]关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是(  )。
A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近3年没有违法记录
C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币
D.设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

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