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[多选题]金融机构对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施，具体措施可包括( )。
A.提高客户风险等级
B.对所涉客户开展持续监控
C.限制客户交易方式、规模、频率等，特别是非面对面业务的规模、频率
D.向机构高级管理层报告，提请高级管理层审核并作出处理决定等
[多选题] 营业机构可对低和较低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于:
A..在建立业务关系后再核实客户实际受益人、实际控制人或受益所有人的身份。
B..适当延长客户身份资料的更新周期。
C..在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D..在风险可控情况下,允许营业机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。
[单选题]以风险为导向，实单差异化客户管理策略和风险控制措施，对高风险客户采取( )的限关措施。
A.禁止
B.严格
C.简化
D.宽松
[判断题]判断题: 对已确立过风险等级的客户，对于最高风险客户每3个月进行一次风险评级；次高风险客户每半年进行一次评级；中风险类客户每年进行一次评级；其余客户每2年进行一次评级。1分
A.正确
B.错误
[判断题]判断题: 客户的风险等级，包括最高风险、高风险、中风险、低风险类、最低风险五类。1分
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险等级按五级划分标准，即分为低风险、中风险、一般风险、较高风险和高风险。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]对不配合开展客户身份核实或无法进行客户身份核实的，账户机构应对账户采取适当处置措施。
A.正确
B.错误
[单选题]各级机构应在持续关注客户风险变化的基础上,适时调整客户风险等级。高风险客户至少每( )重新评定一次客户风险等级。
A. 三个月
B. 半年
C. 一年
D. 二年
[判断题]较高风险客户不需要重新客户审查。
A.正确
B.错误
[判断题]智家工程师在进行客户服务时，为了提高客户满意度可酌情降低标准收费。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，不予核定最高授信额度。
A.正确
B.错误
[多选题]核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解( )。
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
[多选题]根据重要客户综合风险评估指数及等级划分采取相应的应对举措客户风险评级为绿区的重要客户：()。
A.按正常检查周期进行检查。
B.调整检查周期按相应重要客户等级检查评估周期缩短一半时间
C.在用电指标、保供电、技术指导、服务等方面根据实际情况适当给予正面激励。
D.向用户提供评估报告以整改通知函的形式督促用户对缺陷进行限期整改。对缺陷整改情况进行复检。
[多选题]核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（ ）
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
[多选题]根据重要客户综合风险评估指数及等级划分采取相应的应对举措客户风险评级为黄区的重要客户：()。
A.按正常检查周期进行检查。
B.调整检查周期按相应重要客户等级检查评估周期缩短一半时间
C.向用户提供评估报告以整改通知函的形式督促用户对缺陷进行限期整改。对缺陷整改情况进行复检。
D.应急响应方面要制定相应的反事故措施、应急预案并定期进行反事故措施演练一旦发生用电事故能及时控制和排除缩小事故的范围和影响。
[多选题]根据重要客户综合风险评估指数及等级划分采取相应的应对举措客户风险评级为红区的重要客户：()。
A.对可能造成人身伤亡事故、重大及以上设备事故、电网二类及以上障碍或较大社会、政治不良影响等严重后果的重要隐患应开具《限期整改告知书》并报送地方政府有关部门备案。对到期拒不整改的应报送地方政府有关部门由地方政府有关部门按照相关规定组织停电对已造成事故的应追究其相应责任。
B.调整检查周期按相应重要客户等级检查评估周期缩短一半时间
C.向用户出具评估报告以及要求整改的函要求用户限期整改检查人员在整改期限当天对用户整改情况进行复检。
D.应急响应方面对每个高度风险重要客户要结合其风险特性制定相应的反事故措施、应急预案并定期进行反事故措施演练一旦发生用电事故能及时控制和排除缩小事故的范围和影响。
E.预防方面对每个高度风险重要用户出于对电网安全及可能影响的其他客户群体考虑要加装具有快速保护功能的柱上断路器等预防保护装置做到故障不出门以保护电网安全和对其他客户群体的影响。
[判断题]我行客户风险等级分为三个等级，高风险、中风险、低风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险定量评估总得分60分（含）至90分为高风险客户。
A.正确
B.错误
