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[简答题]董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。监事会监督内部控制的有效实施。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。
[简答题]董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，确定公司最大风险承受度，并对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。
[判断题]企业董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
A.正确
B.错误
[多选题]在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合（ ）的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理创度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
A.客户利益
B.银行风险可控
C.客户风险承受能力
D.银行效率优先
E.银行利益
[单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（ ）
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
[判断题]董事会对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（ ）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.A、全面
B.B、系统
C.C、连续
D.D、规范
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的（ ），并定期进行评估。
A.A、业务制度
B.B、业务流程
C.C、管理制度
D.D、以上都是
[单选题]按照《商业银行服务价格管理办法》,商业银行应当按照审慎经营原则,建立健全( )和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定.调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。
A.服务价格管理制度
B.服务价格监督制度
C.服务价格控制制度
D.服务价格调节制度
[填空题]农村合作金融机构财务管理的基本要求包括：确定内部财务管理体制|建立健全（）制度|有效控制（）。
[多选题]党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部审批制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁以下行为。( )
A.严禁擅自更改差旅目的地、时间等
B.严禁以公务差旅为名变相旅游
C.严禁异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研
D.严禁无明确公务目的的差旅活动
[单选题]在COSO模型中，董事会是构成组织内部环境的重要要素。根据COSO模型，不属于董事会对企业风险管理的监督职责的是：
A.了解管理层在组织内建立有效的企业风险管理的程度
B.监测与组织的风险偏好相关的活动和风险
C.与组织的风险偏好保持一致
D.审查组织的风险图谱，并比对组织的风险偏好
[多选题]党政机关应当建立健全并严格执行国内差旅内部审批制度，从严控制国内差旅人数和天数，严禁 ，严禁 ，严禁 。（ ）
A.无明确公务目的的差旅活动
B.以公务差旅为名变相旅游
C.以讲课、交流为名到风景名胜区
D.异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研
[单选题]资产评估机构应当建立健全内部管理制度。以下不属于内部管理制度的是（ ）。
A.资产评估业务管理制度
B.业务档案管理制度
C.质量控制制度
D.继续教育制度
[多选题]按照_____原则,建立健全农村信用社激励和约束机制,切实加强内部管理,防范和控制新的风险。( )
A.自主经营
B.自我约束
C.自主改革
D.自我发展
E.自担风险
