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[单选题]( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金投资顾问
D.基金估值核算
[单选题]基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得( )的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金销售协议,下列描述错误的是()。
Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议
Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为( )。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅲ.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
[多选题]基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.募集期间对认购费打折
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括( )。
A.采取抽奖方式销售基金
B.压低基金收费水平
C.擅自变更收费标准
D.充分的风险提示
[多选题]基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列行为( )。
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.介绍基金过往业绩
C.挪用基金销售结算资金
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平