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[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 证券经纪人
C. 证券中介机构
D. 证券经营机构
[单项选择]证券发行人是在证券市场上发行证券的单位，下列选项中，不是证券发行人的是( )。
A. 企业
B. 有限公司
C. 金融机构
D. 政府部门
[判断题]证券发行是指证券发行人进行证券募集以筹集资金的活动。
[单项选择]在证券发行中，向社会公开发行的证券面值超过人民币( )的，应当由主承销和参与承销的证券公司组成的承销团承销。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 6000万元
D. 8000万元
[单项选择]一级市场又称发行市场，是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的是( )。
Ⅰ．承销券商
Ⅱ．投资基金公司
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。( )
[单项选择]已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（ ）。
A. 初始登记
B. 变更登记
C. 退出登记
D. 终止登记
[单项选择]证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
[单项选择]金融企业代理证券发行单位发行证券，如果在发行期内金融企业代理发行的证券未全部售出，则剩余部分由金融企业购人。这种代理发行方式属于（）。
A. 代销方式
B. 全额承购包销方式
C. 余额承购包销方式
D. 购人证券方式
[单项选择]发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A. 5％
B. 6％
C. 7％
D. 8％
[单项选择]内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。( )
A. 10%；3000
B. 15%；3000
C. 15%；5000
D. 10%；5000
[单项选择]( )是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人，在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志，损害客户利益的欺诈性行为。
A. 欺诈客户
B. 虚假陈述
C. 操纵市场
D. 强行买卖
[单项选择] 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A. 上市证券
B. 公募证券
C. 私募证券
D. 非上市证券
[判断题]公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。
[判断题]向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。
[单项选择]股票发行采取( )发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A. 溢价
B. 折价
C. 平价
D. 等价
[判断题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
