更多"基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。"的相关试题:
[单项选择]基金销售机构的合规风险不包括( )。
A. 销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务
B. 销售机构未按规定建立内部控制制度
C. 销售机构的数据传输和业务处理速度无法满足业务需要
D. 销售机构出现违规的宣传推介行为
[单项选择]防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。
A. 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B. 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C. 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D. 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单项选择]开放式基金的销售机构不包括（ ）。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 担保公司
[单项选择]营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括( )。
A. 监管机构对基金营销的监管
B. 影响投资者决策的因素
C. 基金销售机构本身的情况
D. 产品、费率、渠道和促销
[单项选择]基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的（）。
A. 将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 不公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
[单项选择]基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括( )。
A. 承诺收益或者承担损失
B. 预测该基金的证券投资业绩
C. 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D. 使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
[单项选择]基金销售监管的主要方式不包括( )。
A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导
C. 销售机构的自律管理
D. 宣传推介材料的报备监管
[单项选择]下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为( )
A. 承诺利用基金资产进行利益输送
B. 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
C. 对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
[单项选择]防范基金销售操作风险的主要措施不包括( )。
A. 加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
B. 基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系
C. 明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施
D. 对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
[单项选择]基金销售中常用的营业推广手段不包括( )。
A. 销售网点宣传
B. 投资者交流
C. 费率优惠
D. 提供充足的宣传资料
[单项选择]开放式基金的销售渠道不包括（ ）。
A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 基金公司
D. 证券公司
[单项选择]下列不属于招标代理机构禁止行为的是( )。
A. 不得无权代理
B. 不得越权代理
C. 不得接受同一招标项目的投标咨询服务
D. 不得接受同一单位的招标代理和投标咨询业务
[单项选择]机构投资者买卖基金的税收不包括( )。
A. 增值税
B. 营业税
C. 印花税
D. 所得税
[单项选择]基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括( )。
A. 家庭规模
B. 社会阶层
C. 家庭生命周期
D. 交通通信条件
[多项选择]以下哪些情况属于采购代理机构应当禁止的行为：（）
A. 承揽业务时向采购人承诺确保特定供应商中标
B. 集中采购机构将部分项目通过竞价交由社会代理机构代理采购
C. 社会代理机构向中标供应商收取招标文件约定外的佣金
D. 社会代理机构向采购人账外返还佣金
[单项选择]目前我国开放式基金的销售渠道不包括( )。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 信托公司
D. 基金管理公司
[单项选择]我国开放式基金的销售体系中不包括( )。
A. 银行代销
B. 证券公司代销
C. 基金管理公司直销
D. 保险公司代销
[单项选择]我国开放式的基金的销售逐渐形成独特的销售体系，其中不包括 ( ) 。
A. 银行代销
B. 保险公司代销
C. 基金公司直销
D. 证券公司代销
[单项选择]基金财产不得用于的投资或活动不包括( )。
A. 承销证券
B. 购买上市交易的股票、债券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向他人贷款或提供担保
