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[单项选择]证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。
A. 委托单
B. 证券账户
C. 签名
D. 资金账户
[单项选择]证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
[判断题]有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
[单项选择]非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。( )
[单项选择]下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A. 选择经纪商
B. 如实填写开户书
C. 使用正确的委托手段
D. 了解交易风险，明确买卖方式
[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期限最长不得超过90日
[单项选择]证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托，将信托资金按照双方的约定，投资于证券市场的信托品种，下面四项中不属于证券投资集合资金信托的关系人的是（）。
A. 委托人
B. 托管人
C. 保管人
D. 受托人
[单项选择]律师担任刑事诉讼中自诉人的代理人，应依法办理委托手续，并对委托人准备起诉的内容进行审查，下列事项中，不属于律师审查范围的是（）。
A. 是否符合自诉案件的条件
B. 指控被告人犯罪事实和证据情况
C. 被告人是否能到案参加审判活动
D. 案件是否已过追诉时效
[单项选择]经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A. 委托资金
B. 代理人
C. 经纪商
D. 委托单
[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 融资融券业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括( )。
A. 选择经纪商的权利
B. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C. 要求经纪商承诺保证最低收益的权利
D. 对证券交易过程的知情权
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C. 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D. 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
[单项选择]在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。
A. 寻求司法保护权
B. 选择经纪商的权利
C. 要求经纪商保证最低风险的权利
D. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券投资基金规定的表述是( )
A. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80％以上，并且基金份额持有人在1000人以上的，方能成立
B. 封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
C. 投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，款项一经交付申购申请即为有效
D. 基金募集金额不足5亿元的，应当暂停该基金上市交易
[单项选择]证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A. 为客户保密
B. 严格执行委托
C. 灵活处理委托
D. 为客户获利
