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[单项选择]商业银行在加强内控中应建立对集团性大客户实行( )制度。
A. 集团总部授信管理
B. 统一授信管理
C. 分级授信管理
D. 分区域授信管理
[多项选择]商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，其内容包括（）。
A. 声誉风险排查、声誉事件分类分级管理
B. 投诉处理监督评估、舆情信息研判
C. 信息发布和新闻工作归口管理、声誉风险管理内部培训和奖惩
D. 声誉风险信息管理、声誉风险管理后评价
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。
A. 评价的目的
B. 评价的准则、范围
C. 评价的频率、方法
D. 职责与要求
[多项选择]商业银行应建立信息安全管理规范，包括（）。
A. 人员安全管理制度
B. 配置管理
C. 信息资产管理
D. 数据安全管理制度
[单项选择]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应建立严格的授信风险（），对授信进行统一管理。
A. 垂直管理体系
B. 扁平化管理体系
C. 横向管理体系
D. 金字塔管理体系
[多项选择]商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括（）。
A. 建立信息科技项目实施前及实施后的评级机制
B. 建立定期检查系统性能的程序和标准
C. 建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制
D. 定期进行信息科技外包项目的风险状况评价
[判断题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应建立完整的授信政策、决策机制、管理信息系统和统一的授信业务操作程序，明确尽职要求。
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
[多项选择]商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门，承担本银行的信息科技职责，包括（）。
A. 信息科技预算和支出
B. 信息科技策略、标准和流程
C. 信息科技内部控制
D. 专业化研发
E. 信息科技外包和信息系统退出
[单项选择]商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度。下列关于评估报告制度的说法，不正确的是( )。
A. 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人
B. 对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
C. 审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D. 审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
[单项选择]商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（ ）。
A. 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人
B. 对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
C. 审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D. 审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
[单项选择]商业银行应建立有效的合规（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A. 问责制度
B. 风险机制
C. 岗位责任制
[单项选择]商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件，商业银行应在（）内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时，评级频率不受每年一次的限制，评级有效期自评级更新之日重新计算。
A. 三个月
B. 半年
C. 一年
D. 一个月
[单项选择]商业银行应建立并完善有效的（）流程，以确保全面地跟踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引。
A. 事件管理
B. 问题管理
C. 配置管理
D. 变更管理
[单项选择]根据企业国有资产法律制度的规定，企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷，造成企业重大或者特别重大资产损失的，企业分管负责人应当承担( )。
A. 直接责任
B. 主管责任
C. 分管领导责任
D. 重要领导责任
