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发布时间:2023-10-10 02:47:42

[单项选择]根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的
A. 具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时,与他人签订合同,以他人名义从事自营业务
B. 证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D. 证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托

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[单项选择]根据我国证券法的规定,下列何种行为是法律所允许的
A. 接受委托的证券公司在当日买入证券后,拒绝了委托人要求当日再行卖出的要求
B. 证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D. 证券投资咨询机构的从业人员代理委托人从事证券投资
[单项选择]根据我国证券法的有关规定,下列各项说法中正确的是( )。
A. 发起人持有的本公司股份,自公司成立1年内不得转让
B. 为股票发行出具审计报告的专业人员,在该股票承销期内,不得买卖该种股票
C. 为上市公司出具审计报告的专业人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内,不得买卖该种股票
D. 在上市公司收购中,收购人所有的被收购的上市公司股票,在收购行为完成后的3个月内不得转让
[单项选择]根据我国证券法规定,内幕人员包括( )。
A. 持有公司5%股份的股东
B. 持有公司2%股份的股东
C. 持有公司50%股份的股东
D. 持有公司20%股份的股东
[单项选择]根据我国《证券法》的规定证券公司能否从事证券自营业务?()
A. 证券公司均可以从事证券自营业务 
B. 证券公司均不得从事证券自营业务 
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 
D. 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

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