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[单项选择]债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。
A. 1名
B. 至少2名
C. 3名以上
D. 5名以上
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少( )名有从业资格的人员签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少（）名经办律师签署。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]债券募集说明书白最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
[单项选择]债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 10
[单项选择]以下为发行公司债券的程序：①公告债券募集办法；②签订承销协议；③交付债券，收缴债券款，置备公司债券存根簿；④作出发行债券决议；⑤提出发行债券申请。下列排序正确的是( )。
A. ①②③④⑤
B. ④⑤①③②
C. ④⑤①②③
D. ④①⑤②③
[单项选择]分行公司债券的申请经( )核准，按公告的债券募集办法，公开发行债券。
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理部门
C. 国务院技术部门
D. 国家发展和改革委员会
[单项选择]发行公司债券的申请经( )核准，按公告的债券募集办法，公开发行债券。
A. 国务院
B. 国务院证券监督管理部门
C. 国务院授权的部门
D. 国家发展和改革委员会
[单项选择]股份有限公司申请发行公司债券经批准后，应当公告公司债券募集办法，募集办法应当载明的事项有( )。
A. 债券还本付息的期限和方式
B. 发行公司债券筹集资金的用途
C. 已发行的尚未到期的公司债券总额
D. 公司的注册资本
E. 已发行的尚未到期的公司债券总额
[单项选择]公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A. 1年
B. 9个月
C. 6个月
D. 3个月
[单项选择]( )不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A. 偿还方法
B. 公司章程
C. 申请转股的程序
D. 赎回条款及回售条款
[单项选择]发行人应在人民币债券发行日前( )个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。
A. 《公司债券承销业务规范》
B. 《公司债券承销业务尽职调查指引》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
D. 《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
[单项选择]上市公司经( )决议，可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。
A. 董事会
B. 监事会
C. 经理
D. 股东大会
[单项选择] 以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]2017年3月5日，甲上市公司公告《公开发行公司债券募集说明书》，主要内容如下：
（1）本期债券发行规模为10亿元；票面利率区间为4．8％～5．6％。
（2）发行人最近一期期末的净资产为680042．72万元；发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润为10058．74万元；本次发行为发行人首次发行公司债券。
（3）经乙信用评级有限公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，本次债券的信用等级为AAA。
（4）发行对象包括持有债券登记机构开立的A股证券账户的社会公众投资者和机构投资者（法律、法规禁止的购买者除外）。
（5）本次债券发行由主承销商丙证券公司和丁证券公司组建承销团承销，本期债券认购金额不足10亿元的部分，全部由承销团采取余额包销的方式承销。
（6）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。
本次发行已于2016年8月28日经董事会审议通过，并经公司于2016年9月17日召开的2016年第一次临时股东大会表决通过；2017年2月12日，中国证监会[2017]×××号文件核准发行。本次发行是否有必要事先取得中国证监会的行政许可？并说明理由。
