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发布时间:2023-10-02 02:19:28

[单项选择]上海证券交易所上网发行资金申购日后的( )日,发行人和主承销商公布中签结果,中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻,如发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4

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[单项选择]沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]在上网发行资金申购流程中,发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单项选择]按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的(),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
[单项选择]由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A. 差额包销
B. 全额包销
C. 封闭式包销
D. 开放式包销
[单项选择]发行人与承销商签订协议,由承销商代理发行其股票的发行方式为 ( )
A. 全额包销
B. 包销
C. 余额包销
D. 代销
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发行礼品、礼金、礼券等,也不得通过其他得奖安排诱导投资者。
[单项选择]申购日后的( )日,发行人和主承销商公布中签结果,中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻,如发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单项选择]( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
A. 比例包销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定,申购日后的( ),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
[单项选择]承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
A. 承购包销
B. 代销
C. 定额包销
D. 余额包销
[单项选择]企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]累计投标询价开始前()个交易日,主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息,作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
A. 1 
B. 3 
C. 5
[单项选择]根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。
A. 实际发行价格
B. 第一笔买入申报价
C. 事先确定的价格
D. 发行底价
[单项选择]根据新股上网定价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为( )。
A. 发行低价格
B. 实际发行价格
C. 平均发行价格
D. 第一笔买入申报家

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